银行从业人员应调查了解 ( ),以实现银行风险控制的要求A客户的财务状况B客户的业务状况、业务单据C客户家庭地址、婚姻状况D客户风险承受能力E客户隐私、不愿被人知的秘密

题目
银行从业人员应调查了解 ( ),以实现银行风险控制的要求

A客户的财务状况

B客户的业务状况、业务单据

C客户家庭地址、婚姻状况

D客户风险承受能力

E客户隐私、不愿被人知的秘密

 

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1.根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行从业人员应当了解客户的( )。A．财务状况B．风险承受能力C．资金用途D．账户是否会被第三方控制使用E．业务单据

2.根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当对客户尽职调查，了解客户账户是否会被第三方控制使用。( )A．正确B．错误

3.根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当了解客 户的（ ）。A．家庭情况B．风险承受能力C．资金用途D．账户是否会被第三方控制使用E．业务单据

4.银行从业人员应调查了解( )。以实现银行风险控制的要求。A．客户的财务状况B．客户的业务状况、业务单据C．客户家庭地址、婚姻状况D．客户风险承受能力E．客户隐私、不愿被人知的秘密

参考答案和解析

选ABD
解析：CE不属于应了解的客户情况，而是客户隐私。

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  • 第1题：

    银行从业人员应调查了解( )，以实现银行风险控制的要求。

    A．客户的财务状况

    B．客户的业务状况、业务单据

    C．客户家庭地址、婚姻状况

    D．客户风险承受能力

    E．客户隐私、不愿被人知的秘密


    正确答案：ABD
    解析：C、E不属于应了解的客户情况，而是客户隐私。

  • 第2题：

    根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当了解客户的( )。

    A 财务状况

    B 风险承受能力

    C 资金用途

    D 账户是否会被第三方控制使用

    E 业务单据


    正确答案：ABCDE
    记忆题。

  • 第3题：

    银行业从业人员应调查了解()，以实现银行风险控制的要求。

    A:客户的财务状况
    B:客户的业务状况、业务单据
    C:客户家庭地址、婚姻状况
    D:客户风险承受能力
    E:客户隐私、不愿被人知的秘密

    答案：A,B,D
    解析：
    C、E不属于应了解的客户情况，而是客户隐私。

  • 第4题：

    根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当对客户尽职调查，了解客户账户是否会被第三方控制使用。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第5题：

    根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当了解客户的()。

    A:财务状况
    B:业务状况
    C:风险承受能
    D:资金调拨用途
    E:账户是否会被第三方控制使用

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”准则要求，银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时，应当根据风险控制要求，了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。

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