银行从业人员应调查了解( )。以实现银行风险控制的要求。A．客户的财务状况B．客户的业务状况、业务单据C．客户家庭地址、婚姻状况D．客户风险承受能力E．客户隐私、不愿被人知的秘密

题目

银行从业人员应调查了解( )。以实现银行风险控制的要求。

A．客户的财务状况

B．客户的业务状况、业务单据

C．客户家庭地址、婚姻状况

D．客户风险承受能力

E．客户隐私、不愿被人知的秘密

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4.银行从业人员履行对客户尽职调查义务，应当了解客户的()。A、财务状况B、业务状况C、业务单据D、风险承受能力E、资金调拨的用途

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  • 第1题：

    银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时,应当根据风险控制要求,了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    银行从业人员应调查了解 ( ),以实现银行风险控制的要求

    A客户的财务状况

    B客户的业务状况、业务单据

    C客户家庭地址、婚姻状况

    D客户风险承受能力

    E客户隐私、不愿被人知的秘密

     


    选ABD
    解析：CE不属于应了解的客户情况，而是客户隐私。

  • 第3题：

    银行业从业人员应调查了解()，以实现银行风险控制的要求。

    A:客户的财务状况
    B:客户的业务状况、业务单据
    C:客户家庭地址、婚姻状况
    D:客户风险承受能力
    E:客户隐私、不愿被人知的秘密

    答案：A,B,D
    解析：
    C、E不属于应了解的客户情况，而是客户隐私。

  • 第4题：

    根据“了解客户”准则的要求，银行业从业人员应当了解客户的( )。

    A．资金调拨用途

    B．财务状况

    C．业务状况

    D．业务单据


    正确答案：ABCD
    解析：银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时，应当根据风险控制要求，了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。故A、B、C、D选项都正确。

  • 第5题：

    根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当了解客户的()。

    A:财务状况
    B:业务状况
    C:风险承受能
    D:资金调拨用途
    E:账户是否会被第三方控制使用

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”准则要求，银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时，应当根据风险控制要求，了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。

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