按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。A.中国证券业协会；3万元以下 B.中国证券业协会；5万元以下 C.中国证监会；3万元以下 D.中国证监会；5万元以下

题目
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。

A.中国证券业协会；3万元以下
B.中国证券业协会；5万元以下
C.中国证监会；3万元以下
D.中国证监会；5万元以下
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1.对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。A．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试B．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

2.关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。（1分）A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

3.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。 （ ）

4.证券经营机构聘用未取得执业汪书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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  • 第1题：

    证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。

  • 第2题：

    关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有()。

    A:取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
    B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
    C:参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
    D:证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，根据《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关处罚之一是，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

  • 第3题：

    关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为( )。
    Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；
    Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正；
    Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款；
    Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。


    A.Ⅰ．Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ

    C.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  • 第4题：

    下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、
    故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。

    A: 由证监会责令改正
    B: 拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分
    C: 拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分
    D: 情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第22条的规定，机构办理执业证书申请过程中．
    弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，Fh
    协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；
    情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第5题：

    根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。
    Ⅰ．弄虚作假
    Ⅱ．徇私舞弊
    Ⅲ．故意刁难有关当事人
    Ⅳ．不按规定履行报告义务

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．

    答案：A
    解析：
    证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。

  • 第6题：

    从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    证券经营机构办理执业证书过程发生（）行为的，由中国证券协会责令改正。

    • A、弄虚作假
    • B、徇私舞弊
    • C、故意刁难当事人
    • D、不按规定履行报告义务的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    关于证券从业人员资格管理，以下说法正确的是（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务的，由协会责令改正Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请Ⅳ．协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，《证券从业人员资格管理办法》第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。Ⅱ、Ⅲ两项，第二十五条规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。Ⅳ项，第二十六条规定，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

  • 第9题：

    单选题
    证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。
    A

    1万元

    B

    3万元

    C

    5万元

    D

    10万元


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（  ）行为，由中国证券业协会责令改正。①弄虚作假②徇私舞弊③故意刁难有关当事人④不按规定履行报告义务
    A

    ①②③④

    B

    ①②

    C

    ①②③

    D

    ①②④


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务应当承担的法律责任不包括（　　）。
    A

    机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正

    B

    拒不改正的，给予纪律处分

    C

    情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

    D

    情节特别严重的，应当受刑事处罚


    正确答案： A
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、（  ）罚款
    A

    1个月至9个月；3万元以下

    B

    1个月至9个月；5万元以下

    C

    3个月至12个月；3万元以下

    D

    3个月至12个月；5万元以下


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    35.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（ ）处分。

    A.暂停执业
    B.警告
    C.纪律
    D.吊销执照

    答案：C
    解析：
    不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予纪律处分。

  • 第15题：

    机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )

    A、由协会责令改正
    B、拒不改正的，给予纪律处分
    C、情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
    D、相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

    答案：D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第23条的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的．给予纪律处分；情节严重的．由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第16题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ），或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、（ ）罚款。

    A.1个月至9个月；3万元以下
    B.1个月至9个月；5万元以下
    C.3个月至12个月；3万元以下
    D.3个月至12个月；5万元以下

    答案：C
    解析：
    本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、3万元以下罚款。

  • 第17题：

    证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。

    • A、1万元
    • B、3万元
    • C、5万元
    • D、10万元

    正确答案:B

  • 第18题：

    从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（  ）单处或并处警告、（  ）罚款。
    A

    中国证券业协会；3万元以下

    B

    中国证券业协会；5万元以下

    C

    中国证监会；3万元以下

    D

    中国证监会；5万元以下


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（  ）。
    A

    由证监会责令改正

    B

    拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分

    C

    拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分

    D

    情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是（　　）。
    A

    证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正

    B

    证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分

    C

    证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等

    D

    证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》第三十五条，机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：①批评；②通报批评；③暂停部分会员权利；④暂停会员资格；⑤取消会员资格。同时给予直接责任人下列处分：①批评；②通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（  ）单处或并处警告、（  ）罚款。
    A

    中国证券业协会；3万元以下

    B

    中国证券业协会；5万元以下

    C

    中国证监会；3万元以下

    D

    中国证监会；5万元以下


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    证券经营机构办理执业证书过程发生（）行为的，由中国证券协会责令改正。
    A

    弄虚作假

    B

    徇私舞弊

    C

    故意刁难当事人

    D

    不按规定履行报告义务的


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（  ）处分。
    A

    暂停执业

    B

    警告

    C

    纪律

    D

    吊销执照


    正确答案： C
    解析：

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