证券经营机构聘用未取得执业汪书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

题目

证券经营机构聘用未取得执业汪书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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1.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。 （ ）

2.关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为( )。 Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试； Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正； Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款； Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。A.Ⅰ．ⅣB.Ⅰ．ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

3.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。A.3万元以下 B.1万元以上3万元以下 C.1万元以上5万元以下 D.1万元以上10万元以下

4.35.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。。 （ ）

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  • 第1题：

    机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )

    A、由协会责令改正
    B、拒不改正的，给予纪律处分
    C、情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
    D、相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

    答案：D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第23条的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的．给予纪律处分；情节严重的．由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第2题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。

    A.中国证券业协会；3万元以下
    B.中国证券业协会；5万元以下
    C.中国证监会；3万元以下
    D.中国证监会；5万元以下

    答案：C
    解析：
    机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。

  • 第3题：

    (2018年)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（ ）罚款。

    A.3万元以下
    B.1万元以上3万元以下
    C.1万元以上5万元以下
    D.1万元以上10万元以下

    答案：A
    解析：
    机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

  • 第4题：

    机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )

    A: 由协会责令改正
    B: 拒不改正的，给予纪律处分
    C: 情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
    D: 相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

    答案：D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第23条的规定，
    机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的．
    给予纪律处分；情节严重的．由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第5题：

    关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为（ ）。
    Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；
    Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正；
    Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款；
    Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

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