关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为( )。 Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试； Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正； Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款； Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。A.Ⅰ．ⅣB.Ⅰ．ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
题目
关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为( )。
Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；
Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正；
Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款；
Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；
Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正；
Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款；
Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
A.Ⅰ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
相似考题
参考答案和解析
答案：A
解析：
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
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第1题：
下列关于证券业从业人员监管的表述中，正确的有（ ）。
A．对一般从业人员，授权中国证券业协会管理
B．对高级管理人员的任职资格实行核准制
C．对董事、监事实行备案制
D．对保荐代表人实行注册制
正确答案：ABD
证券业从业人员需要具备证券业从业资格，监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。 -
第2题：
关于保险公估从业人员的职业道德的性质，下列表述不正确的是（ ）。
参考答案：A
保险公估从业人员的职业道德是保险公估从业人员在履行其职业责任、从事保险公估过程中逐步形成的、普遍遵守的道德原则和行为规范；也是社会对从事保险公估工作的人们的一种特殊道德要求，是社会道德在保险公估职业生活中的具体体现。 -
第3题：
关于申请中央投资项目招标代理机构资格的条件，下列表述正确的有()。A:有健全的组织机构和内部管理规章制度
B:依法设立并具有独立法人资格
C:近2年内机构主要负责人没有因违反《招标投标法》及有关规定受刑事处罚
D:近2年内机构未因违反《招标投标法》及有关规定而受到暂停资格以上处罚
E:近2年内机构主要负责人没有因违反《招标投标法》及有关管理规定受到刑事处罚答案：A,B解析：中央投资项目招标代理机构资格认定标准包括：①依法设立的具有独立企业法人资格；②与行政机关和其他国家机关没有行政隶属关系或其他利益关系；③有固定的营业场所和开展中央投资项目招标代理业务所需设施及办公条件；④有健全的组织机构和内部管理规章制度；⑤具备编制招标文件和组织评标的相应专业力量；⑥建立有一定规模的评标专家库；⑦近3年内机构没有因违反《招标投标法》及有关管理规定而受到相关管理部门暂停资格以上处罚；⑧近3年内机构主要负责人没有因违反《招标投标法》及有关管理规定受到刑事处罚。 -
第4题：
期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（ ）。A.应当遵守金融信息传播相关规定
B.应当保护他人的知识产权
C.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
D.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案答案：A,B,C解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前．期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。故本题答案为ABC。 -
第5题：
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。A:从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B:从业人员不能收受他人赠送的股票
C:从业人员可以以化名持有、买卖股票
D:从业人员可以直接持有、买卖股票答案：B解析：《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。 -
第6题：
审查认证人员在违反《武器装备科研生产单位保密资格审查认证管理办法》的法律责任有哪些？
正确答案:审查认证人员违反《武器装备科研生产单位保密资格审查认证管理办法》，利用职权谋取私利，徇私舞弊、玩忽职守的，撤销其审查认证资格，由有关部门给予行政处分。 -
第7题：
下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。
- A、期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行
- B、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
- C、期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息
- D、期货从业人员可以自愿参加后续职业培训
正确答案:A,D -
第8题：
下列选项关于职业纪律的正确表述是（）。
- A、每个从业人员开始工作前，就应该明确职业纪律
- B、从业人员只要在工作过程中明白职业纪律就行
- C、从业人员违反职业纪律造成损失，要追究其责任
- D、职业纪律是企业内部的规定，与国家法律无关
正确答案:A,C -
第9题：
问答题生产经营单位的从业人员不服从管理，违反安全生产规章制度或者操作规程，应承担的法律责任是什么？正确答案： 由生产经营单位给予批评教育，依照有关规章制度给予处分；造成重大事故，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。A从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B从业人员不能收受他人赠送的股票
C从业人员可以以化名持有、买卖股票
D从业人员可以直接持有、买卖股票
正确答案： A解析： 《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。 -
第11题：
单选题下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中，说法正确的有（ ）。[2016年7月真题]Ⅰ．中国证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在两年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在三年内不受理其执业证书申请Ⅳ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： A解析：
Ⅱ项，根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。 -
第12题：
单选题关于违反银行业监督管理规定追究法律责任的形式，下列选项不正确的是（）A行政处分
B行政处罚
C刑事责任
D民事责任
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第13题：
违反《会计法》所承担的法律责任包括吊销会计从业资格证书和追究刑事责任。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：违反《会计法》所承担的法律责任主要包括：行政责任和刑事责任，行政责任包括吊销会计从业资格证书等。 -
第14题：
下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有()。A:对一般从业人员，授权中国证券业协会管理
B:对高级管理人员的任职资格实行核准制
C:对董事、监事实行备案制
D:对保荐代表人实行注册制答案：A,B,D解析：证券从业人员需具备证券从业资格，监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。 -
第15题：
下列关于期货从业人员的说法，正确的是（ ）。A.未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
B.通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
C.中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理
D.期货从业人员必须具有完全民事行为能力答案：A,B,C,D解析：A项，《期货从业人员管理办法》第九条，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。B项，《期货从业人员管理办法》第八条，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。C项，《期货从业人员管理办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。D项，参加从业资格考试的具有完全民事行为能力，从业人员也必须具备。故本题答案为ABCD。 -
第16题：
下列关于法律责任的表述，能够成立的是：（ ）。A、追究法律责任的最终依据只能是狭义上的法律
B、有些情况下，行为人没有主观过错也要承担法律责任
C、党员违反党纪的行为应承担法律责任
D、设定法律责任的主要目的在于对违法者进行法律制裁答案：B解析：本题考查法律常识。
A 项错误，狭义的法律专指有立法权力的国家权力机关即全国人大及常委会依照立法程序制定的规范性法 律文件，即主要是部门法。广义的法律包括狭义的法律、有法律效力的解释以及其行政机关为执行法律而制定 的规范性文件，如司法解释。作为追究法律责任最终依据的法律，是广义上的法律。
B 项正确，《侵权责任法》第七条规定：“行为人损害他人民事权益，不论行为人有无过错，法律规定应 当承担侵权责任的，依照其规定。”因此有些情况下，行为人没有主观过错也要承担法律责任。
C 项错误，党员违反党纪的行为，与法律无关，承担法律责任的最终依据是法律，故不应承担法律责任。
D 项错误，设定法律责任的目的就在于：通过使当事人承担不利的法律后果，保障法律上的权利、义务、 权力得以生效，实现法的价值。法律责任的目的要通过法律责任的功能来实现。法律责任的功能是：惩罚、救 济、预防。 -
第17题：
关于法律责任特征的表述中，不正确的是()。A.法律责任即承担不利的后果
B.法律责任的实现由国家强制力作保障
C.法律责任的认定和追究，由国家专门机关依约定程序进行
D.法律责任是因违反法律上的义务（包括违约等）而形成的法律后果，以法律义务存在为前提答案：C解析：2020 / 2019版教材P51
本题考察的是法律责任的基本种类和特征。法律责任的特征为: (1)法律责任是因违反法律上的义务(包括违约等)而形成 的法律后果，以法律义务存在为前提; (2) 法律责任即承担不利的后果; (3) 法律责 任的认定和追究，由国家专门机关依法定程序进行; (4) 法律责任的实现由国家强制 力作保障。@## -
第18题：
生产经营单位的从业人员不服从管理，违反安全生产规章制度或者操作规程，应承担的法律责任是什么？
正确答案:由生产经营单位给予批评教育，依照有关规章制度给予处分；造成重大事故，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。 -
第19题：
下列关于单位违反治安管理的主管人员的表述，不正确的是（）
- A、必须是单位的人
- B、在单位违反治安管理中起了作用
- C、必须亲自实施了具体的单位违反治安管理行为
- D、对其实施的单位违反治安管理主观上明知
正确答案:C -
第20题：
多选题期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（ ）。［2012年9月真题］A应当保护他人的知识产权
B在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
C应当遵守金融信息传播相关规定
D应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
正确答案： A,D解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。 -
第21题：
多选题下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。A期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行
B中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
C期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息
D期货从业人员可以自愿参加后续职业培训
正确答案： C,A解析： 《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。第二十二条规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。 -
第22题：
问答题审查认证人员在违反《武器装备科研生产单位保密资格审查认证管理办法》的法律责任有哪些？正确答案： 审查认证人员违反《武器装备科研生产单位保密资格审查认证管理办法》，利用职权谋取私利，徇私舞弊、玩忽职守的，撤销其审查认证资格，由有关部门给予行政处分。解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是（）。 Ⅰ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得；并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
CⅡ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D解析： （1）非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
（2）未经批准擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
（3）违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告并处以10万元以上30万元以下的罚款。
（4）法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；
（5）证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资科、隐匿、伪造、篡改或者毀损交易记录，诱骗投资者买卖证券的撤销证券从业资格，井处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。