下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（ ）。A.下设机构 B.为他人从事场外配资 C.投资非上市公司股权 D.从事实体业务

题目
下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（ ）。

A.下设机构
B.为他人从事场外配资
C.投资非上市公司股权
D.从事实体业务
相似考题

1.证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。（ ）

2.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（ ）?A：另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款 B：另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策 C：另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆 D：另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算 B：另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序；健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限；完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。 C：为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为： D：另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后昀市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。

3.下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（ ）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

4.证券公司可以向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。()

参考答案和解析
答案：C
解析：
证券公司另类投资公司业务，只有C符合。
更多“下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）
    ①另类子公司可以下设子公司
    ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
    ③另类子公司可以从事投资以外的业务
    ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

    A.③④
    B.①③
    C.②③
    D.①④

    答案：B
    解析：
    证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构。选项⑤错误。
    　　另类子公司不得从事投资业务之外的业务。选项③错误。

  • 第2题：

    证券公司另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

    A.5
    B.8
    C.10
    D.20

    答案：C
    解析：
    另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

  • 第3题：

    (2019年)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）

    A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款
    B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策
    C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆
    D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算

    答案：A
    解析：
    A：另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。B：另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序；健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限；完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。C：为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为：（1）向投资者募集资金开展基金业务；（2）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；（3）下设任何机构；（4）投资违背国家宏观政策和产业政策；（5）以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；（6）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；（7）为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；（8）从事融资类收益互换业务；（9）投资于高杠杆的结构化资产管理产品；（10）违反法律法规规定或合同约定的保密义务；（11）中国证监会和协会禁止的其他行为。D：另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后昀市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。

  • 第4题：

    下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（ ）。

    A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
    B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
    C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
    D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

    答案：D
    解析：
    关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求。证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员。

  • 第5题：

    按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准的证券自营业务资格。

    A.国务院证券监督管理委员会
    B.中国证监会
    C.注册地中国证监会派出机构
    D.证券交易所

    答案：B
    解析：
    按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备中国证监会核准的证券自营业务资格。

  • 第6题：

    下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。

    • A、证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
    • B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
    • C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
    • D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    以下关于另类子公司的说法中，正确的有（　　）。
    A

    另类子公司可以下设执行机构

    B

    另类子公司可以向投资者募集资金开展基金业务

    C

    另类子公司可以从事融资类收益互换业务

    D

    另类子公司应当加入中国证券业协会


    正确答案： D,C
    解析：
    ABC三项，《证券公司另类投资子公司管理规范》第十八条规定，另类子公司不得存在下列行为：（一）向投资者募集资金开展基金业务；（二）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；（三）下设任何机构；（四）投资违背国家宏观政策和产业政策；（五）以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；（六）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；（七）为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；（八）从事融资类收益互换业务；（九）投资于高杠杆的结构化资产管理产品；（十）违反法律法规规定或合同约定的保密义务；（十一）中国证监会和协会禁止的其他行为。D项，第九条规定，另类子公司应当加入中国证券业协会，成为协会会员，接受协会的自律管理。

  • 第8题：

    单选题
    证券公司另类子公司不得（  ）。Ⅰ．融资Ⅱ．对外担保Ⅲ．成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人Ⅳ．从事投资以外的业务
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券公司另类子公司应当于每月结束后（  ）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。
    A

    5

    B

    8

    C

    10

    D

    20


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    以下关于另类子公司的说法中，正确的有（　　）。
    A

    另类子公司可以融资

    B

    另类子公司不得对外提供担保和贷款

    C

    另类子公司可以对外提供担保和贷款

    D

    另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券公司另类投资子公司管理规范》第十六条规定，另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（  ）。Ⅰ.另类子公司下不得再下设任何机构Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。
    A

    证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    B

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易

    C

    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

    D

    证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保


    正确答案： D
    解析： 证券公司不得为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保。

  • 第13题：

    证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）
    进行投资。

    A.自有资金
    B.保证金
    C.佣金
    D.流动资金

    答案：A
    解析：
    另类子公司只能以自有资金进行投资。

  • 第14题：

    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
    ①另类子公司下不得再下设任何机构
    ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
    ③另类子公司可以从事投资以外的业务
    ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

    A.③
    B.②④
    C.②③
    D.①④
    A选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。
    B选项，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳人公司统—体系，加强对另类子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。
    C选项，另类子公司不得从事投资以外的业务。
    D选项，证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。

    答案：A
    解析：
    证券公司另类投资业务。

  • 第15题：

    证券公司另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。

    A.5
    B.8
    C.10
    D.20

    答案：C
    解析：
    考查证券公司另类子公司的自律管理措施相关知识。 另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

  • 第16题：

    下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（ ）。

    A.下设机构
    B.为他人从事场外配资
    C.投资非上市公司股权
    D.从事实体业务

    答案：C
    解析：
    证券公司另类投资公司业务。

  • 第17题：

    下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。

    A.甲证券公司设立2家另类子公司
    B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司
    C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司
    D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司

    答案：D
    解析：
    证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立另类子公司。证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。

  • 第18题：

    单选题
    按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（  ）核准的证券自营业务资格。
    A

    国务院证券监督管理委员会

    B

    中国证监会

    C

    注册地中国证监会派出机构

    D

    证券交易所


    正确答案： B
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    根据《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，以下说法中正确的有（　　）。
    A

    证券公司可以以借入资金设立另类子公司

    B

    证券公司可以与他人共同出资设立另类子公司

    C

    另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值分别计算

    D

    证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对另类子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性


    正确答案： A,D
    解析：
    AB两项，《证券公司另类投资子公司管理规范》第十一条规定，证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司。证券公司不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。C项，第十四条规定，另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后的市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。D项，第二十条规定，证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对另类子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性。

  • 第20题：

    单选题
    证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（  ）进行投资。
    A

    自有资金

    B

    保证金

    C

    佣金

    D

    流动资金


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，以下说法中正确的有（　　）。
    A

    证券公司中，同一高级管理人员可以同时分管投资银行业务和另类投资业务

    B

    另类子公司中，同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

    C

    另类子公司中，同一人不得兼任股权投资业务和上市证券投资业务的部门负责人

    D

    另类子公司中，同一投资管理团队不得同时从事股权投资业务和上市证券投资业务


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司另类投资子公司管理规范》第二十五条第三款规定，证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（  ）。
    A

    另类子公司可以融资

    B

    另类子公司不得对外担保

    C

    另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

    D

    另类子公司不得从事投资以外的业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列说法正确的是（  ）。
    A

    证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司

    B

    证券公司以自有资金全资设立另类子公司

    C

    证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司

    D

    每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家


    正确答案： A
    解析：

相关内容