券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）。 Ⅰ.申请书 Ⅱ.公司基本情况申报表 Ⅲ.公司章程 Ⅳ.最近年度经审计财务报表和净资本计算表A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

题目
券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）。
Ⅰ.申请书
Ⅱ.公司基本情况申报表
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.最近年度经审计财务报表和净资本计算表

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
相似考题

1.下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是（ ）。A：全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所 B：全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动 C：全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责 D：全国股份转让系统实行保荐制度

2.按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险 B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益 C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息 D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动

3.根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全国股份转让系统有限责任公司 D.国务院

4.下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中，正确的是（ ）。A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务 B.证券公司开展做市业务，应通过专用证券账户进行，专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备 C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前，应向中国证券业协会申请备案 D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务

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  • 第1题：

    主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（ ）通知该主办券商并公告。

    A.书面
    B.口头
    C.电话
    D.传真

    答案：A
    解析：
    全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，书面通知该主办券商并公告。

  • 第2题：

    下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（ ）。

    A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告
    B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
    C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
    D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

    答案：A
    解析：
    全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告；主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息；主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日5个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新；主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。

  • 第3题：

    全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（ ）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：D
    解析：
    本题考查全国股份转让系统公司备案制度。全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起10个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

  • 第4题：

    券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）。
    ①申请书
    ②公司基本情况申报表
    ③公司章程
    ④最近年度经审计财务报表和净资本计算表

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    应提交下列文件：申请书；公司设立的批准文件；公司基本情况申报表；《经营证券业务许可证》复印件；《企业法人营业执照》复印件；申请从事的业务及业务实施方案；公司章程；最近年度经审计财务报表和净资本计算表；全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

  • 第5题：

    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件（）

    • A、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规
    • B、依法设立且存续满两年
    • C、业务明确、具有持续经营能力；公司治理机制健全、合法规范经营
    • D、主办券商推荐并持续督导
    • E、全国股份转让系统公司要求的其他条件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    单选题
    主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（  ）个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    主办券商应在取得业务备案函后（  ）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（  ）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（  ）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括（）。Ⅰ.召开董事会.股东大会，审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（  ）申请备案，成为主办券商。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    全国股份转让系统有限责任公司

    D

    国务院


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    主办券商应在取得业务备案函后（ ）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：B
    解析：
    主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

  • 第14题：

    根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（ ），成为主办券商。

    A.批准
    B.核准
    C.备案
    D.复核

    答案：C
    解析：
    证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。

  • 第15题：

    按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。

    A.主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训
    B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，但可以利用该信息谋取利益
    C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司
    D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息

    答案：B
    解析：
    主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益。

  • 第16题：

    证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（ ）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：D
    解析：
    证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》（本节简称《协议书》），向其出具主办券商业务备案函（本节简称“业务备案函”），并予以公告。公告后，主办券商可在公告业务范围内开展业务。

  • 第17题：

    挂牌公司办理新增股份登记业务，最早可于（）在中国结算网上业务平台查询登记结果。

    • A、新增股份可转让日当天
    • B、新增股份可转让日的前一工作日
    • C、新增股份可转让日的次一工作日
    • D、挂牌公司在全国股转公司发布《新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》当天

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    全国股转系统挂牌的反馈审核阶段，反馈审查的工作流程包括（）。Ⅰ.全国股份转让系统接收材料Ⅱ.全国股份转让系统审查反馈Ⅲ.全国股份转让系统出具审查意见Ⅳ.全国股份转让系统公告审查材料
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（  ）。①申请书②公司基本情况申报表③公司章程④最近年度经审计财务报表和净资本计算表
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    主办券商应在取得全国股份转让系统公司备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况，主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
    A

    3

    B

    10

    C

    7

    D

    5


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是()。
    A

    全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所

    B

    全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动

    C

    全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责

    D

    全国股份转让系统实行保荐制度


    正确答案： D
    解析： 根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，A项，第2条规定，全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所；B项，第4条规定，全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，实行自律管理；D项，第20条规定，全国股份转让系统实行主办券商制度。在全国股份转让系统从事主办券商业务的证券公司称为主办券商。C项，《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1．7条规定，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

  • 第22题：

    单选题
    主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（  ）通知该主办券商并公告。
    A

    书面

    B

    口头

    C

    电话

    D

    传真


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（  ）申请备案，成为主办券商。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    全国股份转让系统有限责任公司

    D

    国务院


    正确答案： D
    解析：

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