根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全国股份转让系统有限责任公司 D.国务院

题目
根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.全国股份转让系统有限责任公司
D.国务院
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1.下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（ ）。A：具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务 B：开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请 C：具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务 D：做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备

2.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（ ）家以上的营业部，且布局合理。A:30 B:15 C:20 D:40

3.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点 办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中 国证监会申请取得股份转让业务资格。 （ ）

4.下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中，正确的是（ ）。A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务 B.证券公司开展做市业务，应通过专用证券账户进行，专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备 C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前，应向中国证券业协会申请备案 D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务

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  • 第1题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。（　　）


    答案：错
    解析：
    根据有关规定，证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。

  • 第2题：

    按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。

    A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
    B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益
    C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息
    D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动

    答案：D
    解析：
    本题考查全国股份转让系统的业务管理要求。未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息。

  • 第3题：

    主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（ ）个月内不再受理其申请。

    A.6
    B.12
    C.24
    D.36

    答案：B
    解析：
    主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。

  • 第4题：

    根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（ ），成为主办券商。

    A.批准
    B.核准
    C.备案
    D.复核

    答案：C
    解析：
    证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。

  • 第5题：

    根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。
    ①推荐业务
    ②经纪业务
    ③做市业务
    ④全国股份转让系统公司规定的其他业务

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    本题考查主办券商从事的业务。根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：（1）推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；（2）经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；
    （3）做市业务；
    （4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。
    从事第（1）项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事第（2）项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事第（3）项业务的，应当具有证券自营业务资格。

  • 第6题：

    按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。

    A.主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训
    B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，但可以利用该信息谋取利益
    C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司
    D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息

    答案：B
    解析：
    主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益。

  • 第7题：

    证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（ ）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：D
    解析：
    证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》（本节简称《协议书》），向其出具主办券商业务备案函（本节简称“业务备案函”），并予以公告。公告后，主办券商可在公告业务范围内开展业务。

  • 第8题：

    单选题
    根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（  ）。Ⅰ．推荐业务Ⅱ．经纪业务Ⅲ．做市业务Ⅳ．全国股份转让系统公司规定的其他业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（  ）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（  ）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（  ）申请备案，成为主办券商。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    全国股份转让系统有限责任公司

    D

    国务院


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（  ）申请备案，成为主办券商。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    全国股份转让系统有限责任公司

    D

    国务院


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份转让试点办法》的规定，证券公司从事非上市公司股份报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让。(）正确错误


    答案：错
    解析：
    证券公司从事非上市公司股份报价转让业务，应取得中国证券业协会授予的代办系统主办券商业务资格。主办券商推荐非上市公司股份挂牌，应勤勉尽责地进行尽责调查和内核，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。

  • 第14题：

    主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（ ）通知该主办券商并公告。

    A.书面
    B.口头
    C.电话
    D.传真

    答案：A
    解析：
    全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，书面通知该主办券商并公告。

  • 第15题：

    下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（ ）。

    A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告
    B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
    C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
    D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

    答案：A
    解析：
    全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告；主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息；主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日5个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新；主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。

  • 第16题：

    根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.全国股份转让系统有限责任公司
    D.国务院

    答案：C
    解析：
    证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。

  • 第17题：

    全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（ ）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：D
    解析：
    本题考查全国股份转让系统公司备案制度。全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起10个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

  • 第18题：

    根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（ ）
    ①推荐业务
    ②经纪业务
    ③做市业务
    ④全国股份转让系统公司规定的其他业务

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    考查主办券商从事的业务。 根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：
    （1）推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；
    （2）经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；
    （3）做市业务；
    （4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。

  • 第19题：

    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（  ）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（）。 Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元 Ⅱ投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票 Ⅲ在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息 Ⅳ挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息 Ⅴ股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析： Ⅰ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第11条规定，主办券商在全国股份转让系统开展证券经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元。Ⅱ项，第100条规定，投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买人股票。Ⅲ项，第111条规定，在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XR”、“XD”、“DR”等字样。“XR”代表除权；“XD”代表除息；“DR”代表除权并除息。Ⅳ项，第105条规定，挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中包括该股票的信息；股票摘牌后，行情中无该股票的信息。Ⅴ项，第14条规定，股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司。

  • 第22题：

    单选题
    主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（  ）通知该主办券商并公告。
    A

    书面

    B

    口头

    C

    电话

    D

    传真


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ．主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制Ⅱ．主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职Ⅲ．主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率Ⅳ．主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

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