根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（ ）家以上的营业部，且布局合理。A:30 B:15 C:20 D:40

题目
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（ ）家以上的营业部，且布局合理。

A:30
B:15
C:20
D:40
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1.代办股份转让系统是以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心的。( )

2.证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。( )

3.代办股份转让系统又称三板，是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台（ ）

4.以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台指的是( )。A．一板B．二板C．场外交易市场D．代办股份转让系统

参考答案和解析
答案：C
解析：
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》第七条规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件是证券公司具有20家以上的营业部，且布局合理。
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  • 第1题：

    证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有( )家以上营业部，并且布局合理。

    A．10

    B．15

    C．20

    D．25


    正确答案：C
    59.C【解析】根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，对从事代办股份转让服务业务资格的申请条件之一：“具有20家以上营业部，并且布局合理

  • 第2题：

    根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》 的规定，对从事此项业务资格的申请条件具体规定包括：具有100家以上的营业部，且布局合理。( )


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有()以上的营业部，且布局合理。

    A.15家

    B.20家

    C.25家

    D.30家


    正确答案：B

    证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有20家以上的营业部，且布局合理。故B选项正确。

  • 第4题：

    根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（ ）等。

    A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务

    B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上

    C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

    D．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元


    正确答案：ACD
    B项中“运营2年以上”应改为运营1年以上。

  • 第5题：

    证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（ ）家以上营业部，并且布局合理。

    A．10

    B．15

    C．20

    D．25


    正确答案：C
    20家以上营业部，并且布局合理是申请从事代办股份转让服务业务的所必须的。

  • 第6题：

    证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是具有()家以上的营业部，并且布局合理。

    A:10
    B:15
    C:20
    D:25

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，对从事代办股份转让服务业务资格的申请条件之一是具有20家以上的营业部，并且布局合理。

  • 第7题：

    下列符合证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（ ）。
    A.具有健全的内部控制制度和风险防范机制
    B.具有20家以上的营业部，且布局合理
    C.最近年度净资本不低于人民币2亿元
    D.最近2年内不存在重大违法违规行为


    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务的资格条件之一是最近年度净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币5亿元。

  • 第8题：

    证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是，具有从事网上证 券委托业务资格。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件之一是，同时具备承销 业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。

  • 第9题：

    根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有()。

    A:具有健全的内部控制制度和风险防范机制
    B:净资本不低于人民币2亿元
    C:有20家以上的营业部，且布局合理
    D:最近2年内不存在重大违法、违规行为

    答案：A,C,D
    解析：
    B项，《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》规定，净资本不低于人民币5亿元。

  • 第10题：

    代办股份转让系统以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为上市股份有限公司提供了规范的股份转让平台。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    按照现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。


    正确答案:正确

  • 第12题：

    单选题
    根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。
    A

    5亿

    B

    8亿

    C

    9亿

    D

    10亿


    正确答案： A
    解析： 近年度净资产不低于人民币8亿元。

  • 第13题：

    证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。 （ ）


    正确答案：√
    证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。

  • 第14题：

    代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办券商。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括（ ）。

    A．经中国证监会注册登记并列入保荐人名单

    B．具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构

    C．恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

    D．同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构


    正确答案：B

  • 第16题：

    代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    代办股份转让系统，是指以证券交易所为核心，由具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为非上市股份有限公司提供规范股份转让业务的股份转让平台。 （ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点 办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中 国证监会申请取得股份转让业务资格。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并 报中国证监会备案。

  • 第19题：

    证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有()家以上营业部，并且布局合理。

    A:10
    B:15
    C:20
    D:25

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，对从事代办股份转让服务业务资格的申请条件之一：“具有20家以上营业部，并且布局合理。”

  • 第20题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。（　　）


    答案：错
    解析：
    根据有关规定，证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。

  • 第21题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份转让试点办法》的规定，证券公司从事非上市公司股份报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让。(）正确错误


    答案：错
    解析：
    证券公司从事非上市公司股份报价转让业务，应取得中国证券业协会授予的代办系统主办券商业务资格。主办券商推荐非上市公司股份挂牌，应勤勉尽责地进行尽责调查和内核，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。

  • 第22题：

    根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（　）。

    • A、最近年度净资本不低于人民币5亿元
    • B、最近年度净资产不低于人民币8亿元
    • C、同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
    • D、具有15家以上的营业部，且布局合理

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。

    • A、5亿
    • B、8亿
    • C、9亿
    • D、10亿

    正确答案:B

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