证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查， 但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形， 中国证监会需要采取的措施有( )。 Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请 Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同 Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核 Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

题目
证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，
但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，
中国证监会需要采取的措施有( )。
Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核
Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
相似考题

1.《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。（ ）

2.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。( )

3.申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（ ）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。 A．1 B．2 C．3 D．4

4.期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。( )

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  • 第1题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（ ）。

    A．具有从事金融期货经纪业务的详细计划

    B．不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

    C．控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形

    D．近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

    A:6
    B:12
    C:24
    D:36

    答案：D
    解析：
    最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。本题正确答案为D选项。

  • 第3题：

    期货公司申请资产管理业务试点资格，要求其近（ ）年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

    A.5
    B.4
    C.3
    D.2

    答案：C
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第六条，期货公司申请资产管理业务试点资格，要求其近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。故本题答案为C。

  • 第4题：

    申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；
    （二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；
    （三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；
    （四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；
    （五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；
    （六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；
    （七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第5题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

    A.12
    B.24
    C.36
    D.48

    答案：C
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

  • 第6题：

    证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。
    Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
    Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
    Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核
    Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务


    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：①因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外；②因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；③中国证监会规定的其他情形。

  • 第7题：

    按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：B
    解析：
    按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

  • 第8题：

    证券公司最近（）个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的不得担任财务顾问。

    • A、60
    • B、36
    • C、72
    • D、48

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近（）内未因违法违规被中国证监会立案调查过正处于整改期间的情形。

    • A、2年
    • B、1年
    • C、3年
    • D、4年

    正确答案:A

  • 第10题：

    多选题
    中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括（　　）。
    A

    拟任人死亡或者丧失行为能力

    B

    申请人撤回申请材料

    C

    申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

    D

    申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:（一）拟任人死亡或者丧失行为能力；（二）申请人依法解散；（三）申请人撤回申请材料；（四）申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；（五）申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；（六）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；（七）申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；（八）中国证监会认定的其他情形。

  • 第11题：

    单选题
    期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向()报告。
    A

    国务院期货监督管理机构

    B

    中国证监会相关派出机构

    C

    中国证监会

    D

    中国期货业协会


    正确答案： C
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司最近（）个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的不得担任财务顾问。
    A

    60

    B

    36

    C

    72

    D

    48


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    上市公司或其现任董事、监事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得公开发行证券。()


    答案：错
    解析：
    上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得公开发行证券。本题说法错误。

  • 第14题：

    期货公司近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形，才可申请从事期货投资咨询业务。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条，近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。才可申请《从事期货投资咨询业务》。故本题答案为A。

  • 第15题：

    申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的中国证监会或者其派出机构不可以作出终止审查的决定。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条，申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为B。

  • 第16题：

    期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条，期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。故本题答案为A。

  • 第17题：

    证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。
    ①具有证券经纪业务资格
    ②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
    ③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
    ④公司治理健全，内部控制有效

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    考点：考查中国证监会融资融券业务资格取得的条件。③应为公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

  • 第18题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

    A: 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
    B: 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    C: 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
    D: 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

    答案：D
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定．证券公司、
    证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的．不得担任财务顾问：①最近
    24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24
    个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36
    个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第19题：

    下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）

    • A、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务
    • B、分公司可以直接经营证券营业部的业务
    • C、证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案
    • D、申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件

    正确答案:D

  • 第20题：

    在创业板上市的公司的董事、监事和高级管理人员，因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，若有合理的证据表明不会被给予行政处罚，则仍可以暂时担任董事。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    证券公司存在下列情形中的（），中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。 Ⅰ.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的 Ⅱ.因发生重大风险事件处在整改期间的 Ⅲ.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的 Ⅳ.因发生重大信息安全事件处在整改期间的

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（  ）。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全，内部控制有效
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申清融资融券业务资格，应当具备公司最近（  ）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券公司存在下列情形中的（），中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。 Ⅰ.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的 Ⅱ.因发生重大风险事件处在整改期间的 Ⅲ.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的 Ⅳ.因发生重大信息安全事件处在整改期间的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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