申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（ ）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。 A．1 B．2 C．3 D．4

题目

申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（ ）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。 A．1 B．2 C．3 D．4

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1.《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。（ ）

2.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。( )

3.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（ ）

4.以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是（ ）。A．公司治理健全，内部控制有效B．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚C．经营证券经纪业务已满5年D．财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上

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  • 第1题：

    证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。 A．1年 B．2年 C．3年 D．5年


    正确答案：B
    【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。

  • 第2题：

    (2018年)证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（　）。
    Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年
    Ⅱ．公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期问
    Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
    Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或正处于整改期间。

  • 第3题：

    关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。
    Ⅰ．经营证券经纪业务已满5年
    Ⅱ．公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚
    Ⅲ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定
    Ⅳ．已建立完善的客户投诉处理机制

    A、Ⅰ.Ⅳ.
    B、Ⅱ.Ⅳ.
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    I项应为经营证券经纪业务已满3年。Ⅲ项应为最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

  • 第4题：

    以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）

    A:董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
    B:最近2年各项风险控制指标持续符合规定
    C:同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资本不低于人民币2亿元
    D:信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故

    答案：D
    解析：
    D项，证券公司申请融资融券业务资格应符合的条件之一是，信息系统安全稳定运行，最近1年来发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。

  • 第5题：

    关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。Ⅰ．经营证券经纪业务已满5年Ⅱ．公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚Ⅲ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ．已建立完善的客户投诉处理机制

    A:Ⅰ. Ⅳ.
    B:Ⅱ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    I项应为经营证券经纪业务已满3年。Ⅲ项应为最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

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