境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。 ①股权融资 ②债权融资 ③债务重组 ④资产重组A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③

题目
境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。
①股权融资
②债权融资
③债务重组
④资产重组

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
相似考题

1.根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。（ ）

2.下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是（ ）。A：有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议 B：主办券商推荐报告 C：主办券商尽职调查报告 D：主办券商内核意见

3.以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。 Ⅰ.主办券商的内核意见 Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议 Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议 Ⅳ.主办券商的推荐报告 Ⅴ.公开转让说明书A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅲ、Ⅳ C：Ⅳ、Ⅴ D：Ⅰ、Ⅴ E：Ⅱ、Ⅲ

4.按照现行规定，股份转让公司一经在代办股份转让系统挂牌进行股份转让，其所有股份均可进行转让。（ ）

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  • 第1题：

    以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。[2015年9月真题]
    Ⅰ．主办券商的内核意见
    Ⅱ．公司在股转系统挂牌的董事会决议
    Ⅲ．公司在股转系统挂牌的股东大会决议
    Ⅳ．主办券商的推荐报告
    Ⅴ．公开转让说明书

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B．Ⅳ、Ⅴ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》（2013年修订）规定，非上市公众公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，要求披露的文件包括：公开转让说明书（申报稿），财务报表及审计报告，法律意见书，公司章程，主办券商推荐报告，股票发行情况报告书（如有），中国证监会核准文件（如申请时股东人数超过200人）。

  • 第2题：

    按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。

    A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
    B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益
    C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息
    D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动

    答案：D
    解析：
    本题考查全国股份转让系统的业务管理要求。未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息。

  • 第3题：

    下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（ ）。

    A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告
    B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
    C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
    D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

    答案：A
    解析：
    全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告；主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息；主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日5个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新；主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。

  • 第4题：

    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件（）

    • A、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规
    • B、依法设立且存续满两年
    • C、业务明确、具有持续经营能力；公司治理机制健全、合法规范经营
    • D、主办券商推荐并持续督导
    • E、全国股份转让系统公司要求的其他条件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（）。 Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元 Ⅱ投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票 Ⅲ在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息 Ⅳ挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息 Ⅴ股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析： Ⅰ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第11条规定，主办券商在全国股份转让系统开展证券经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元。Ⅱ项，第100条规定，投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买人股票。Ⅲ项，第111条规定，在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XR”、“XD”、“DR”等字样。“XR”代表除权；“XD”代表除息；“DR”代表除权并除息。Ⅳ项，第105条规定，挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中包括该股票的信息；股票摘牌后，行情中无该股票的信息。Ⅴ项，第14条规定，股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司。

  • 第8题：

    单选题
    主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（  ）通知该主办券商并公告。
    A

    书面

    B

    口头

    C

    电话

    D

    传真


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    股东人数未超过（）人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准。
    A

    200

    B

    300

    C

    500

    D

    600


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段，下列不需要主办券商制作的材料是（）。
    A

    《股份报价转让说明书》

    B

    《审计报告》

    C

    《尽职调查报告》

    D

    工作底稿


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，应该符合的条件有（）。Ⅰ.限高新技术企业Ⅱ.依法设立且存续满一年Ⅲ.业务明确且具有持续经营能力Ⅳ.主办券商推荐并持续督导
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（  ）。Ⅰ.公开转让股份Ⅱ.进行股权和债券融资Ⅲ.进行资产重组Ⅳ.公开发行股份
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    股东人数超过200人的股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的，应确保通过确权的股份数量占股份总数的比例不低于80％(含80％)（　　）


    答案：对
    解析：
    非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引(证监会公告[2013]54号)的相关规定。

  • 第14题：

    主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（ ）通知该主办券商并公告。

    A.书面
    B.口头
    C.电话
    D.传真

    答案：A
    解析：
    全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，书面通知该主办券商并公告。

  • 第15题：

    按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。

    A.主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训
    B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，但可以利用该信息谋取利益
    C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司
    D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息

    答案：B
    解析：
    主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益。

  • 第16题：

    下列属于全国中小企业股份转让系统的挂牌公司经营范围的有（）。 Ⅰ.组织安排非上市股份公司股份的公开转让 Ⅱ.为非上市股份公司融资提供服务 Ⅲ.为市场参与人提供信息、技术和培训服务 Ⅳ.为非上市股份公司并购业务提供服务

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第17题：

    股东人数未超过（）人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准。

    • A、200
    • B、300
    • C、500
    • D、600

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（  ）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是（）。
    A

    有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议

    B

    主办券商推荐报告

    C

    主办券商尽职调查报告

    D

    主办券商内核意见


    正确答案： D
    解析： 《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》第3条规定，主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查和内核。同意推荐的，主办券商向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交推荐报告及其他有关文件。ACD三项属于申请文件，但不需要进行披露。

  • 第20题：

    单选题
    以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是()。 Ⅰ 主办券商的内核意见 Ⅱ 公司在股转系统挂牌的董事会决议 Ⅲ 公司在股转系统挂牌的股东大会决议 Ⅳ 主办券商的推荐报告 Ⅴ 公开转让说明书
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： Ⅰ、Ⅱ,Ⅲ、Ⅳ,Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅴ,Ⅱ、Ⅲ
    解析： 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》(2013年修订)，非上市公众公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，要求披露的文件包括：公开转让说明书(证监会核准的最终稿)、财务报表及审计报告、法律意见书、公司章程、主办券商推荐报告、股票发行情况报告书(如有)、中国证监会核准文件(如申请时股东人数超过200人)。

  • 第21题：

    单选题
    全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括（）。Ⅰ.召开董事会.股东大会，审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（　　）。[2018年12月真题]
    A

    主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%的股份

    B

    申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份，为主办券商第6大股东

    C

    主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%的股份，为申请挂牌公司第2大股东

    D

    申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份，为主办券商第3大股东


    正确答案： A
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》（2018年修订）第21条规定，存在下列情形之一的，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌：①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；③主办券商前10名股东中任何1名股东为申请挂牌公司前3名股东之一；④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份，不受上述限制。

  • 第23题：

    单选题
    境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（  ）等活动。Ⅰ.股权融资Ⅱ.债权融资Ⅲ.债务重组Ⅳ.资产重组
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

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