证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。A.书面 B.口头 C.邮件 D.电子

题目
证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。

A.书面
B.口头
C.邮件
D.电子
相似考题

1.产权转让受让方确定后，转让方与受让方应当签订产权交易合同，交易双方不得以交易期间企业经营性损益等理由对已达成的交易条件和交易价格进行调整。( )

2.买卖双方成交后，按双方签订的远期合同，在未来约定日期进行外汇交割的交易方式是()A、远期交易B、期货交易C、现货交易D、期权交易

3.投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。()

4.（ ）指交易双方直接成为交易对手的交易方式。 A．场内交易 B．柜台交易 C．交易所交易 D．远期交易

更多“证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。”相关问题

  • 第1题：

    与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。
    ①远期交易买卖双方必须签订远期合同
    ②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔
    ③远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立
    ④远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    考点：考查远期交易与现券交易的区别。 与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下几个方面：
    （1）远期交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要。
    （2）远期交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔，相差的时间达几个月很常见，有时甚至达一年或一年以上。而现券交易通常是现买现卖，即时交收或交割，即便有一定的时间间隔，也比较短。
    （3）远期交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现券交易随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序。注意远期交易的货款早已谈妥，不会随时间的推移而改变。

  • 第2题：

    期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，即使客户予以追认，该交易造成客户的损失，期货公司仍应承担赔偿责任。 （ ）


    答案：错
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

  • 第3题：

    证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：（ ）
    ①不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。
    ②不得私下或在表外开展债券交易。
    ③按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。
    ④不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。
    ⑤不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或者为规避监管提供服务、便利。

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤
    C.①②③④
    D.①③④⑤

    答案：A
    解析：
    证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：
    l.不得私下或在表外开展债券交易。
    2.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。
    3.不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。
    4.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。
    5.不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或者为规避监管提供服务、便利。

  • 第4题：

    （2019年）证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。

    A.区域性股权市场
    B.券商柜台市场
    C.机构间私募产品报价与服务系统
    D.私募基金市场

    答案：B
    解析：
    券商柜台市场，是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

  • 第5题：

    房地产经纪合同约定的是房地产经纪机构与（）之间的权利义务关系。

    • A、交易一方
    • B、交易双方
    • C、交易当事人
    • D、委托人

    正确答案:D

  • 第6题：

    交易双方将在“洽谈和签订合同”阶段采用各种方式进行洽谈磋商和谈判，进而商定电子贸易合同的条款。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    受让方确定后，转让方与受让方应当签订产权交易合同，交易双方不得以交易期间企业经营性损益等理由对已达成的交易条件和交易价格进行调整。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    债券远期的参与者应（）

    • A、签订远期交易主协议
    • B、开展远期交易应通过同业中心交易系统进行，并逐笔订立书面形式的合同，其书面形式的合同为同业中心交易系统生成的成交单
    • C、交易双方认为必要时，可签订补充合同
    • D、可按对手的信用状况协商建立履约保障机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    与现货交易相比，远期合同交易的特点主要表现在（   ）。Ⅰ.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同Ⅱ.远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔Ⅲ.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立Ⅳ.远期合同交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控
    A

    ⅠⅡ

    B

    ⅠⅢ

    C

    ⅠⅡⅣ

    D

    ⅠⅡⅢⅣ


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（  ）方面。①远期交易买卖双方必须签订远期合同②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔③远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立④远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    债券远期的参与者应（）
    A

    签订远期交易主协议

    B

    开展远期交易应通过同业中心交易系统进行，并逐笔订立书面形式的合同，其书面形式的合同为同业中心交易系统生成的成交单

    C

    交易双方认为必要时，可签订补充合同

    D

    可按对手的信用状况协商建立履约保障机制


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    县级联社进行同业拆借交易，应与对手订立交易合同。交易合同的内容应当具体明确，详细约定同业拆借双方的权利和义务。合同应包括以下内容（）
    A

    同业拆借交易双方的名称、住所及法定代表人的姓名

    B

    同业拆借成交日期

    C

    同业拆借交易金额

    D

    同业拆借交易期限


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。?

    A：区域性股权市场
    B：券商柜台市场
    C：机构间私募产品报价与服务系统
    D：私募基金市场

    答案：B
    解析：
    券商柜台市场，是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

  • 第14题：

    期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，客户予以追认的，期货公司都不承担赔偿责任。（　　）


    答案：对
    解析：
    参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定。 @##

  • 第15题：

    下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。
    Ⅰ.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复
    核
    Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对
    手方进行相应分类，并至少每2 年复核一次
    Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易
    资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性
    Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》第十二条的规定，证券公司应评
    估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分
    类，并至少每年复核一次。

  • 第16题：

    下列属于远期合同的特征的是（）。

    • A、由交易双方协商签订的，具体规定了交易的币种、金额等，具有特定性，难以流通转让
    • B、一般都通过柜台交易，大部分到期日实际交割
    • C、交易的标的物正是实际交割的金融工具、商品或其他交易对象
    • D、合同到期时，主动签约方均须履约

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    交易双方在交易磋商，如买卖双方的一方声明并经另一方同意以签订一定格式和正式书面合同为准，则正是签订书面合同时方为合同成立。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    以下关于远期利率协议正确的是（）

    • A、市场参与者进行远期利率协议交易时，应订立书面交易合同
    • B、书面交易合同包括交易中心交易系统生成的成交单，或者合同书、信件和数据电文等
    • C、交易合同应至少包括交易双方名称、交易日、名义本金额、协议起止日、结算日、合同利率、参考利率、资金清算方式、争议解决方式等要素
    • D、交易双方认为必要时，可签订补充合同

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    对交易合同进行贸易真实性审核时应注意（）。

    • A、商品、劳务交易合同的签订是否符合国家有关法律、政策，是否符合市场交易规则
    • B、交易合同的供需双方的名称是否与银行承兑汇票的付款人、收款人的名称一致
    • C、合同的要素是否符合《合同法》的规定
    • D、交易合同的签订时间、履行期限是否与票据的出票行为相衔接
    • E、交易合同供需双方签章、签字是否清晰

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    单选题
    关于远期合同交易与现券交易的区别，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要 Ⅱ.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现券交易则随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序 Ⅲ.远期合同交易买卖双方进行商品交收通常有较长的间隔，而现券交易通常是现买现卖 Ⅳ.远期合同交易不受过多的限制，容易产生一些非法行为，而现券交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（  ）。
    A

    区域性股权市场

    B

    券商柜台市场

    C

    机构间私募产品报价与服务系统

    D

    私募基金市场


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（  ）的方式签订交易合同。
    A

    书面

    B

    口头

    C

    邮件

    D

    电子


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    受让方确定后，转让方与受让方应当签订产权交易合同，交易双方可以交易期间企业经营性损益等理由对已达成的交易条件和交易价格进行调整。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    受让方确定后，转让方与受让方应当签订产权交易合同，交易双方不得以交易期间企业经营性损益等理由对已达成的交易条件和交易价格进行调整。

  • 第24题：

    多选题
    下列属于远期合同的特征的是（）。
    A

    由交易双方协商签订的，具体规定了交易的币种、金额等，具有特定性，难以流通转让

    B

    一般都通过柜台交易，大部分到期日实际交割

    C

    交易的标的物正是实际交割的金融工具、商品或其他交易对象

    D

    合同到期时，主动签约方均须履约


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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