投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。()

题目

投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。()

相似考题

1.股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。（ ）

2.对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托：均视为无效委托。 （ ）

3.股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。 （ ）

4.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖．A．银行柜台B．证券交易所C．证券交易系统D．其营业柜台

更多“投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时,对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝 ”相关问题

  • 第1题：

    在证券营业部采用无形席位申报进行交易的情况下，证券营业部的电脑系统与证券交易所交易系统电脑主机联网，委托指令在到达证券交易所交易系统电脑主机的过程中，无需经过场内交易员。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。（ ）


    正确答案：×
    深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。

  • 第3题：

    上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P208。

  • 第4题：

    关于无记名国债，下列说法正确的是( )。

    A．不记名，不挂失，不可上市流通

    B．又称国家储蓄债

    C．发行期内，投资者可直接在销售国债机构的柜台购买

    D．在证券交易所设立账户的投资者，可委托证券公司通过交易系统申购

    E．发行期结束后，持有者可在柜台卖出，也可将该债券交证券交易所托管


    正确答案：CDE
    解析：无记名国债又称为实物式国债，以实物券的形式记录债权，面值不等。不记名，不挂失，可上市流通。选项AB说法不正确。

  • 第5题：

    上网定价发行方式：指利用证券交易所开的交易系统，主承销商的证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    网上公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票 发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发 行方式。 （ ）


    答案：对
    解析：
    本题是对网上公开发行方式定义的考查，此说法正确。

  • 第7题：

    投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。（）


    答案：对
    解析：
    投资者通过深圳证券交易所交易系统投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号，如1.00元代表议案一，2.00元代表议案二，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报

  • 第8题：

    柜台自营买卖是指证券公司在()以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

    A:银行柜台
    B:证券交易所
    C:证券交易系统
    D:其营业柜台

    答案：D
    解析：
    柜台自营买卖，是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。

  • 第9题：

    每个合格投资者可分别和上海、深圳证券交易所委托()家境内证券公司进行证券交易。

    A:一
    B:二
    C:三
    D:四

    答案：C
    解析：
    每个合格投资者可分别和上海、深圳证券交易所委托三家境内证券公司进行证券交易。

  • 第10题：

    上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的

    A:证券交易所的交易系统
    B:证券公司柜台交易系统
    C:结算银行的资金清算系统
    D:中国结算公司的交易清算系统

    答案：D
    解析：
    目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上

  • 第11题：

    客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。（）


    正确答案:正确

  • 第12题：

    单选题
    上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。
    A

    结算银行的资金清算系统

    B

    证券公司柜台交易系统

    C

    证券交易所的交易系统

    D

    中国证券登记结算公司的交易清算系统


    正确答案： D
    解析： 分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。

  • 第13题：

    根据《证券交易委托代理协议(范本)》的要求，投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进行操作，因投资者操作失误造成的损失由投资者自行承担。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券交易所交易系统进行申购的发行方式。（ ）


    正确答案：×
    股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。

  • 第15题：

    柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

    A．证券交易系统

    B．证券交易所

    C．证券公司营业柜台

    D．银行柜台


    正确答案：C
    C
    柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

  • 第16题：

    柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。 A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．营业柜台


    正确答案：D

  • 第17题：

    股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易 所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券交易委托系统的提示进行操作，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担（）


    答案：对
    解析：
    根据中国证券业协会提供的《证券交易委托代理协议（范本）》的要求，客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进行操作，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。

  • 第19题：

    股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券交易所进行申购的发行方式。()


    答案：错
    解析：
    股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

  • 第20题：

    客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券交易委托系 统的提示进行操作，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。 （）


    答案：对
    解析：
    根据中国证券业协会提供的《证券交易委托代理协议（范本〉》的要求，客 户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进 行操作，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。对证券公司电脑系统和证券交易所交易 系统拒绝受理的委托均视为无效委托。

  • 第21题：

    合格投资者投资运作的一般规定包括（ ）。
    A.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人
    B.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
    C.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人
    D.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易


    答案：C,D
    解析：
    合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产（每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人），委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动（每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易）。中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理，国家外汇管理局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

  • 第22题：

    下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。

    A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
    B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
    C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
    D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

    答案：D
    解析：
    本题考查委托交易中的委托方式和委托指令。选项D，对于因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担。

  • 第23题：

    上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

    • A、结算银行的资金清算系统
    • B、证券公司柜台交易系统
    • C、证券交易所的交易系统
    • D、中国证券登记结算公司的交易清算系统

    正确答案:D

相关内容