主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。 ①董事 ②监事 ③高级管理人员 ④其他信息披露义务人A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③

题目
主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
①董事
②监事
③高级管理人员
④其他信息披露义务人

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
相似考题

1.下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是（ ）。A．董事会、股东大会决议B．签订推荐挂牌报价转让协议C．配合主办报价券商尽职调查D．中国证券业协会备案确认

2.在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括（ ）。A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C．受托办理股份转让公司股权确认事宜D．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

3.证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（ ）。 A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务 B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D．指导和督促股份转让公司依照符相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

4.根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定，主办业务包括( )．A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导B．开立非上市股份有限公司股份转让账户C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

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  • 第1题：

    根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让服务试点办法规定，主办券商的主办业务包括（ ）。 A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事、高级管理人员进行辅导 B．受托办理股份转让公司股权确认事宜 C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整及时地披露信息 D．对股份转让业务中出现问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案


    正确答案：ACD
    根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让服务试点办法规定，主办券商的主办业务除了ACD项外还包括：①办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向中国证券业协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等；②发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；③根据中国证券业协会要求，调查或协助调查指定事项；④中国证券业协会许可的其他业务。B项为其代办业务范围。

  • 第2题：

    根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有（ ）等。

    A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

    B．开立非上市股份有限公司股份转让账户

    C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

    D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案


    正确答案：ACD
    B是代办业务。

  • 第3题：

    申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

    A.通报批评；公开谴责
    B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
    C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
    D.通报批评；公开谴责；责令整改

    答案：A
    解析：
    本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。

  • 第4题：

    （）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

    • A、申请挂牌公司
    • B、挂牌公司的董事
    • C、挂牌公司的监事
    • D、挂牌公司的高级管理人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    关于主办券商履行持续督导职责，以下说明不正确的是（）。

    • A、主办券商应当指导和规范所督导的挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查
    • B、只有主办券商具备向信息披露平台上传文件的权限，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息
    • C、主办券商发现拟披露或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导性陈述，或者发现应当披露而未披露事项时，应当要求挂牌公司进行更正或补充
    • D、在发现挂牌公司信息披露需要进行更正或补充时，挂牌公司拒不更正或补充，主办券商应当在5个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告

    正确答案:D

  • 第6题：

    因向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市而申请暂停转让的，挂牌公司应将以下哪些材料报主办券商审查？（）

    • A、《暂停（恢复）转让申请表》
    • B、中国证监会出具的受理函和挂牌公司内部决策文件
    • C、主办券商核查意见
    • D、挂牌公司与主办券商签订的解除持续督导协议书

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    全国股份转让系统实行（）制度，应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。

    • A、主办券商
    • B、主承销商
    • C、做市商
    • D、证券经纪商

    正确答案:A

  • 第8题：

    公司新三板挂牌须经主办券商推荐，并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    关于挂牌公司重大事件的披露，以下说法正确的是（）。

    • A、挂牌公司及相关信息披露义务人披露过承诺事项但未履行的，应当及时披露原因及相关当事人可能承担的法律责任
    • B、某股东持有挂牌公司5%的股份被质押，无须披露相关公告
    • C、挂牌公司变更会计估计或会计政策，只须在定期报告中披露即可，无须披露临时报告
    • D、挂牌公司董事、监事或高级管理人员发生变动，应及时履行信息披露义务

    正确答案:A,D

  • 第10题：

    挂牌公司在信息披露中的职责包括（）。

    • A、挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度
    • B、挂牌公司应当设董事会秘书或信息披露事务负责人，办理信息披露的具体业务
    • C、挂牌公司的董事、监事和高级管理人员应当保证挂牌公司所披露的信息真实、准确、完整
    • D、挂牌公司应当自主负责信息披露文件的编制和披露

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    判断题
    公司新三板挂牌须经主办券商推荐，并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 公司新三板挂牌须经主办券商推荐，并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。

  • 第12题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（　　）。[2018年12月真题]
    A

    主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%的股份

    B

    申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份，为主办券商第6大股东

    C

    主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%的股份，为申请挂牌公司第2大股东

    D

    申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份，为主办券商第3大股东


    正确答案： A
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》（2018年修订）第21条规定，存在下列情形之一的，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌：①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；③主办券商前10名股东中任何1名股东为申请挂牌公司前3名股东之一；④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份，不受上述限制。

  • 第13题：

    主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。

    A.通报批评；公开谴责
    B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
    C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
    D.通报批评；公开谴责；责令整改

    答案：A
    解析：
    本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（简称“诚信档案”）：①通报批评；②公开谴责。

  • 第15题：

    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    对主办券商信息披露事前审查理解正确的是（）。

    • A、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查
    • B、主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务
    • C、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查
    • D、主办券商在挂牌公司重大事件发生之前指导挂牌公司信息披露

    正确答案:A

  • 第17题：

    主办券商应核查政府部门公示网站公示的失信联合惩戒对象名单，确保申请挂牌公司及其控股子公司、申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自申报报表审计基准日至申请挂牌文件受理时不存在被列入名单情形，挂牌审查期间被列入名单的，主办券商应待相应主体移出名单后重新推荐申报。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。

    • A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人
    • B、主办券商
    • C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员
    • D、投资者

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（）。

    • A、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务
    • B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
    • C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
    • D、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    以下涉及失信联合惩戒对象的监管要求正确的是（）。

    • A、失信联合惩戒对象可以担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员
    • B、挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
    • C、失信联合惩戒对象可以收购挂牌公司
    • D、申请挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，未限制其在全国股转系统挂牌

    正确答案:B

  • 第21题：

    挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、（）违反挂牌公司信息披露细则的，全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》采取相应监管措施及纪律处分。

    • A、股东、实际控制人
    • B、收购人及其他相关信息披露义务人
    • C、律师
    • D、主办券商和其他证券服务机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（  ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。①董事②监事③高级管理人员④其他信息披露义务人
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    全国股份转让系统实行（）制度，应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。
    A

    主办券商

    B

    主承销商

    C

    做市商

    D

    证券经纪商


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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