在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括（ ）。A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C．受托办理股份转让公司股权确认事宜D．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

题目

在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括（ ）。

A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书

B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C．受托办理股份转让公司股权确认事宜

D．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

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1.代办股份转让系统是以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心的。( )

2.证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。 （ ）

3.代办业务范围按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。

4.证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。( )

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  • 第1题：

    代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办券商。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（ ）家以上的营业部，且布局合理。

    A:30
    B:15
    C:20
    D:40

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》第七条规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件是证券公司具有20家以上的营业部，且布局合理。

  • 第3题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。（　　）


    答案：错
    解析：
    根据有关规定，证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。

  • 第4题：

    代办业务范围代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。


    正确答案：√

  • 第5题：

    代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。（ ）


    答案：对
    解析：
    主办券商的代办业务包括：①受托办理股份转让公司股权确认事宜；②向投 资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业 务；③根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事項；④中国证券业协会许 可的其他业务。

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