代办业务范围按照中国证券业协会的规定,办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。

题目

代办业务范围按照中国证券业协会的规定,办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。


相似考题
参考答案和解析
正确答案:√
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  • 第1题:

    证券公司代办股份转让业务的主办业务包括( )。 A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导,使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务 B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D.指导和督促股份转让公司依照符相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息


    正确答案:ABCD
    【考点】掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节,P171。

  • 第2题:

    代办股份转让系统以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为上市股份有限公司提供了规范的股份转让平台。 ( )


    正确答案:×
    【考点】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节,P10。

  • 第3题:

    代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。( )


    正确答案:√

  • 第4题:

    代办股份转让系统又被称为“三板市场”,是指经中国证券业协会批准,具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式,为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。()


    答案:对
    解析:

  • 第5题:

    按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。

    A:开立非上市股份有限公司股份转让账户
    B:重托办理股份转让公司股权确认事宜
    C:发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
    D:向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务

    答案:C
    解析:
    根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》等规定,主办券商有下列主办业务:①对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导,使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务;②办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜,包括向中国证券业协会提交推荐文件,办理所推荐公司股权确认,确定及调整所推荐公司的股份转让方式等;③发布关于所推荐股份转让公司的分析报告;④指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息;⑤对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案,重大事项应立即报告中国证券业协会;⑥根据中国证券业协会要求,调查或协助调查指定事项;⑦中国证券业协会许可的其他业务。

  • 第6题:

    根据中国证券业协会发布的有关规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是( )。

    A:向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
    B:受托办理股份转让公司股权确认事宜
    C:对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高层管理人员进行辅导
    D:根据中国证券业协会要求,协助调查指定事项

    答案:A,B,D
    解析:
    代办股份转让主办券商的代办业务有:①向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务;②受托办理股份转让公司股权确认事宜;③根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项;④中国证券业协会许可的其他业务。

  • 第7题:

    指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息是代办股份转让主办券商的代办业务之一。()正确错误


    答案:错
    解析:
    指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息是主办券商业务之一,而不是代办业务。

  • 第8题:

    主办券商的代办业务范围包括( )。
    A.开立非上市股份有限公司股份转让账户 *
    B.受托办理股份转让公司股权确认事宜
    C.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理 股份转让业务
    D.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调査指定事项


    答案:B,C,D
    解析:
    答案为BCD。主办券商的代办业务范围包括:(1)受托办理股份转让公司 股权确认事宜;(2)向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受 投资者委托办理股份转让业务;(3)根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查 指定事项;(4)中国证券业协会许可的其他业务。

  • 第9题:

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。(  )


    答案:错
    解析:
    根据有关规定,证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经中国证券业协会批准,并报中国证监会备案。

  • 第10题:

    关于代办股份转让业务,下列说法正确的有()。

    • A、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
    • B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内,开始为退市公司办理代办股份转让服务
    • C、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
    • D、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

    正确答案:A,C,D

  • 第11题:

    证券公司代办股份转让业务的主办业务包括()。

    • A、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导,使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务
    • B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
    • C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
    • D、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题:

    按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有( )。

    • A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
    • B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
    • C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
    • D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

    正确答案:A,B,C

  • 第13题:

    根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让服务试点办法规定,主办券商的主办业务包括( )。 A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事、高级管理人员进行辅导 B.受托办理股份转让公司股权确认事宜 C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整及时地披露信息 D.对股份转让业务中出现问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案


    正确答案:ACD
    根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让服务试点办法规定,主办券商的主办业务除了ACD项外还包括:①办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜,包括向中国证券业协会提交推荐文件,办理所推荐公司股权确认,确定及调整所推荐公司的股份转让方式等;②发布关于所推荐股份转让公司的分析报告,包括在挂牌前发布推荐报告,在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告,以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告,客观地向投资者揭示公司存在的风险;③根据中国证券业协会要求,调查或协助调查指定事项;④中国证券业协会许可的其他业务。B项为其代办业务范围。

  • 第14题:

    27 .主办券商的代办业务包括 ( ) 。

    A .开立非上市股份有限公司股份转让账户

    B .受托办理股份转让公司股权确认事宜

    C . 向投资者提示股份转让风险 , 与投资者签订股份转让委托协议书 , 接受投资者委托办理股份转让业务

    D .根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项


    正确答案:ABCD
    27 . 【答案】 ABCD
    【 解析 】 主办券商的代办业务包括 : ① 开立非上市股份有限公司股份转让账户 ; ② 受托办理股份转让公司股权确认事宜 ; ③ 向投资者提示股份转让风险 , 与投资者签订股份转让委托协议书 , 接受投资者委托办理股份转让业务 ; ④ 根据协会或相关主办券商的要求 , 协助调查指定事项; ⑤ 协会许可的其他业务。

  • 第15题:

    代办业务范围代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让。


    正确答案:√

  • 第16题:

    主办券商的代办业务包括()。

    A:开立非上市股份有限公司股份转让账户
    B:受托办理股份转让公司股权确认事宜
    C:向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
    D:根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项

    答案:A,B,C
    解析:
    主办券商的代办业务包括:(1)受托办理股份转让公司股权确认事宜。(2)向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务。(3)根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项。(4)中国证券业协会许可的其他业务。

  • 第17题:

    根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有( )家以上的营业部,且布局合理。

    A:30
    B:15
    C:20
    D:40

    答案:C
    解析:
    根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》第七条规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件是证券公司具有20家以上的营业部,且布局合理。

  • 第18题:

    股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。 ( )


    答案:A
    解析:
    【答案详解】A。主办券商业务包括:(1)对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司: 全体董事、监事及高级管理人员进行辅导,使其了解相关法律、法规和协议所规定的责任 和义务。股份转让公司挂牌前,主办券商应完成初次辅导;(2)办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜,包括向协会提交推荐文件,办理所推荐公司股权确认,确定及调整所推荐公 司的股份转让方式等;(3)发布关于所推荐股份转让公司的分析报告,包括在挂牌前发布 推荐报告,在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告,以及在 董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作曰内发布分析 报告,客观地向投资者揭示公司存在的风险;(4)指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息;(5)对股份转让业务中出现的问题,依据 有关规则和协议及时处理并报协会备案,重大事项应立即拫告协会;(6)根据协会要求,调查或协助调查指定事项;(7)协会许可的其他业务。

  • 第19题:

    代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。( )


    答案:对
    解析:
    主办券商的代办业务包括:①受托办理股份转让公司股权确认事宜;②向投 资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业 务;③根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事項;④中国证券业协会许 可的其他业务。

  • 第20题:

    主办券商的代办业务包括()。

    A:开立非上市股份有限公司股份转让账户
    B:受托办理股份转让公司股权确认事宜
    C:向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
    D:根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项

    答案:A,B,C,D
    解析:
    主办券商的代办业务包括:①开立非上市股份有限公司股份转让账户;②受托办理股份转让公司股权确认事宜;③向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务;④根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项;⑤中国证券业协会许可的其他业务。

  • 第21题:

    按照中国证券业协会发布的有关管理办法,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的有()。

    • A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
    • B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
    • C、开立非上市股份有限公司股份转让账户
    • D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

    正确答案:A,B,D

  • 第22题:

    代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让。


    正确答案:正确

  • 第23题:

    按照中国证券业协会的规定,办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。


    正确答案:正确