非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（ ）规定的其他证券及其衍生品种。A.财政部 B.证券行业协会 C.中国人民银行 D.国务院证券监督管理机构

题目
非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（ ）规定的其他证券及其衍生品种。

A.财政部
B.证券行业协会
C.中国人民银行
D.国务院证券监督管理机构
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1.证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金。A．公司股票B．有价证券C．企业债券D．基金份额

2.非公开募集基金财产不可以用于（ ）。A.买卖公开发行的股票、债券 B.买卖中国证监会规定的其他证券及其衍生品种 C.买卖基金份额 D.从事承担无限责任的投资

3.证券投资基金是通过公开发售（ ）募集资金。 A.理财产品 B.有价证券 C.企业债券 D.基金份额

4.办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括( )。A:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构C:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司

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  • 第1题：

    证券投资基金是指通过公开发售()募集资金的一种投资方式。

    A:理财产品
    B:有价证券
    C:企业债券
    D:基金份额

    答案：D
    解析：
    此题考查证券投资基金的基本概念。证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金的一种投资方式。

  • 第2题：

    非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（ ），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

    A.基金份额
    B.房地产
    C.贷款
    D.艺术品

    答案：A
    解析：
    非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

  • 第3题：

    下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。

    • A、公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集
    • B、公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人
    • C、公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册
    • D、公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    根据2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，公募证券投资基金不包括（）。

    • A、股票基金
    • B、债券基金
    • C、衍生品基金
    • D、货币市场基金

    正确答案:C

  • 第5题：

    非公开募集基金财产的证券投资，包括（） Ⅰ.买卖公开发行的股份有限公司的股票 Ⅱ.买卖公开发行的股份有限公司的债券 Ⅲ.买卖公开发行的股份有限公司的基金份额 Ⅳ.买卖国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    证券投资基金通过公开发售（  ）募集资金。
    A

    理财产品

    B

    有价证券

    C

    企业债券

    D

    基金份额


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    证券投资基金是通过公开发售（  ）募集资金。
    A

    理财产品

    B

    有价证券

    C

    企业债券

    D

    基金份额


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    证券投资基金是通过公开发售()募集资金。
    A

    公司股票

    B

    基金份额

    C

    企业债券

    D

    理财产品


    正确答案： D
    解析： 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

  • 第9题：

    单选题
    下述各项中()不是公开募集基金的投资方式范围。
    A

    购买股票

    B

    购买债券

    C

    承销证券

    D

    证监会规定的其他证券及其衍生品种


    正确答案： B
    解析： 公开募集基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券；②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

  • 第10题：

    单选题
    非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（  ）规定的其他证券及其衍生品种。
    A

    财政部

    B

    证券行业协会

    C

    中国人民银行

    D

    国务院证券监督管理机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（　　），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。[2015年11月真题]
    A

    艺术品

    B

    贷款

    C

    房地产

    D

    基金份额


    正确答案： A
    解析：
    非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

  • 第12题：

    多选题
    《证券期货投资者适当性管理办法》的适用范围包括（  ）。
    A

    向投资者销售公开或者非公开发行的证券

    B

    向投资者销售公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金)

    C

    向投资者销售公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品

    D

    为投资者提供相关业务服务的


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第13题：

    下列关于非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是（ ）。

    A.不得买卖基金份额
    B.可以买卖国务院证券监督管理机构规定的证券衍生品种
    C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票
    D.可以买卖债券

    答案：A
    解析：
    非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

  • 第14题：

    我国《证券法》规定的证券有（）

    • A、股票、债券
    • B、证券衍生品种
    • C、国务院依法认定的其他证券
    • D、政府债券、证券投资基金份额

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    按照《证券投资基金法》的规定，下述各项中（）不是公开募集基金财产禁止投资的行为。

    • A、买卖其他基金份额
    • B、向基金管理人、基金托管人出资
    • C、承销证券
    • D、购买公司债券

    正确答案:D

  • 第16题：

    下述各项中（）不是公开募集基金的投资方式范围。

    • A、购买股票
    • B、购买债券
    • C、承销证券
    • D、证监会规定的其他证券及其衍生品种

    正确答案:C

  • 第17题：

    关于公开募集基金和非公开募集基金的投资范围，下列说法正确的是（）。

    • A、公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
    • B、非公开募集基金不可以投资股权
    • C、非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的书外
    • D、公开募集基金可以投资商品期货

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    根据2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，公募证券投资基金不包括（）。
    A

    股票基金

    B

    债券基金

    C

    衍生品基金

    D

    货币市场基金


    正确答案： B
    解析： 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，公募证券投资基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金以及基金中的基金等类别。

  • 第19题：

    单选题
    非公开募集基金财产的证券投资，包括（） Ⅰ.买卖公开发行的股份有限公司的股票 Ⅱ.买卖公开发行的股份有限公司的债券 Ⅲ.买卖公开发行的股份有限公司的基金份额 Ⅳ.买卖国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

  • 第20题：

    单选题
    按照《证券投资基金法》的规定，下述各项中()不是公开募集基金财产禁止投资的行为。
    A

    买卖其他基金份额

    B

    向基金管理人、基金托管人出资

    C

    承销证券

    D

    购买公司债券


    正确答案： B
    解析： 基金财产不得承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保、从事承担无限责任的投资、买卖其他基金份额、向基金管理人以及基金托管人出资和从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

  • 第21题：

    多选题
    下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有()。
    A

    公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集

    B

    公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人

    C

    公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册

    D

    公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有


    正确答案： D,B
    解析： （1）选项A：非公开募集基金只能向合格投资者募集。（2）选项B：公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。（3）选项C:公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金；各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记，各类私募基金募集完毕，均应当向基金业协会办理备案手续。（4）选项D:非公开募集基金的收益分配和风险承担由基金合同约定。

  • 第22题：

    单选题
    关于公开募集基金和非公开募集基金的投资范围，下列说法正确的是（）。
    A

    公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

    B

    非公开募集基金不可以投资股权

    C

    非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

    D

    公开募集基金可以投资商品期货


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    向投资者销售公开或者非公开（　　）的，适用《证券期货投资者适当性管理办法》。
    A

    发行的证券

    B

    募集的证券投资基金

    C

    转让的期货及其他衍生产品

    D

    募集的股权投资基金（不包括创业投资基金）


    正确答案： B,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第二条规定，向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金，以下简称基金）、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，或者为投资者提供相关业务服务的，适用本办法。

  • 第24题：

    单选题
    非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．公开发行的股份有限公司股票Ⅱ．债券Ⅲ．基金份额Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他证券，但衍生品除外
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券投资基金法》第九十四条，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

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