证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A.20；50 B.20；100 C.30；50 D.30；100

题目
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A.20；50
B.20；100
C.30；50
D.30；100
相似考题

1.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。 （ ）

2.金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,并且致使洗钱后果发生的,应当接受()。A.金融机构被处以二十万元以上五十万元以下罚款B.金融机构被处以五十万元以上五百万元以下罚款C.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款D.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元

3.由于金融机构的违规行为而致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人进行多少金额的罚款?()A.处以5万元以上50万元以下罚款B.处以5万元以上30万元以下罚款C.处以5万元以上20万元以下罚款

4.证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以 3万元以上 10万元以下的罚款。( )

更多“证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。”相关问题

  • 第1题：

    银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

    A．50万元以上500万元以下罚款

    B．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以5万元以下罚款

    C．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款

    D．情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证

    E．处以20万元以上50万元以下罚款


    正确答案：ACD
    解析：根据《反洗钱法》第三十二条的规定，银行业金融机构未按照有关规定履行反洗钱职责，致使洗钱后果发生的，处以50万元以上500万元以下罚款。并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证。

  • 第2题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。

    A．1倍以上5倍以下

    B．1万元以上5万元以下

    C．5万元以上30万元以下

    D．20万元以上50万元以下


    正确答案：D
    22.D【解析】证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20 万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 l万元以上5万元以下的罚款。

  • 第3题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正； 情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 A．10万元以上15万元以下 B．15万元以上20万元以下 C．20方元以上50万元以下 D．30万元以上50万元以下


    正确答案：C
    【考点】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节， P256～257。

  • 第4题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处 以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人 员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 A．10万元以上15万元以下 B．15万元以上20万元以下 C，20万元以上50万元以下 D．30万元以上50万元以下


    正确答案：C
    熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P256～257。

  • 第5题：

    银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以（ ）。

    A．50万元以上500万元以下罚款

    B．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款

    C．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款

    D．情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证

    E．处以20万元以上50万元以下罚款


    正确答案：ACD
    答案为ACD。根据《反洗钱法》第三十二条的规定，银行业金融机构未按照有关规定履行反洗钱职责，致使洗钱后果发生的，处以50万元以上500万元以下罚款。并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证。

  • 第6题：

    证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。()


    答案：错
    解析：
    证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券的，责令改正；情节严重的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第7题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以()的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

    A:3万元以上30万元以下
    B:20万元以上50万元以下
    C:10万元以上60万元以下
    D:20万元以上60万元以下

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正，情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。故B选项正确。

  • 第8题：

    对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构，中国人民银行可以（）

    • A、处二十万元以上五十万元以下罚款
    • B、责令限期改正
    • C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
    • D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

    正确答案:B

  • 第9题：

    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，将处以以下哪项处罚？（）

    • A、处二十万元以上五十万元以下罚款
    • B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
    • C、处五万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
    • D、处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（  ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（  ）万元以下的罚款。
    A

    50；3

    B

    50；5

    C

    30；3

    D

    30；5


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）
    A

    处二十万元以上二百万元以下罚款

    B

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

    C

    处二十万元以上五十万元以下罚款

    D

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以(  ）万元以上（  ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
    A

    20；50

    B

    20；100

    C

    30；50

    D

    30；100


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，一对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款． ( )


    正确答案：×
    179.B【解析】证券公司未按照规定为客户开立账户的。责令改正；情节严重的，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

  • 第14题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。

    A．1倍以上5倍以下

    B．1万元以上5万元以下

    C．30万元以上60万元以下

    D．20万元以上50万元以下


    正确答案：D
    [答案] D
    [解析] 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

  • 第15题：

    证券公司未按照规定为客户开立融资融券账户的，责令改正，情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

    A．3万元以上30万元以下

    B．20万元以上50万元以下

    C．10万元以上60万元以下

    D．20万元以上60万元以下


    正确答案：B
    根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司未按照规定为客户开立融资融券账户的，责令改正，情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。故B选项正确。

  • 第16题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．1万元以上5万元以下 C．5万元以上30万元以下 D．20万元以上50万元以下


    正确答案：D
    【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P143。

  • 第17题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以l万元以上5万元以下的罚款。

    A．1倍以上5倍以下

    B．1万元以上5万元以下

    C．5万元以上30万元以下

    D．20万元以上50万元以下


    正确答案：D

  • 第18题：

    证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以 上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3 万元以上5万元以下的罚款。 ( )


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的， 处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的锝款。

  • 第19题：

    对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）

    • A、处二十万元以上二百万元以下罚款
    • B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
    • C、处二十万元以上五十万元以下罚款
    • D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

    正确答案:C

  • 第20题：

    对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）

    • A、处二十万元以上二百万元以下罚款
    • B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
    • C、处二十万元以上五百万元以下罚款
    • D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

    正确答案:B

  • 第21题：

    金融机构未履行反洗钱义务，致使洗钱后果发生的，可处以五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

    • A、一十
    • B、五十
    • C、五二十
    • D、五五十

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，将处以以下哪项处罚？（）
    A

    处二十万元以上五十万元以下罚款

    B

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    C

    处五万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    D

    处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对于未按照规定履行客户身份识别义务且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）
    A

    责令限期改正

    B

    处五十万元以上二百万元以下罚款

    C

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

    D

    对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款


    正确答案： D
    解析： 《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条：金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

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