中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 ②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的 ③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的 ④中国证监会认定的其他事项A.①②④ B.①②③④ C.①③④ D.①②③

题目
中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进入其诚信档案。
①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的
③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的
④中国证监会认定的其他事项

A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③
相似考题

1.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。（ ）

2.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计人诚信档案。（ ）

3.财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。 （ ）

4.中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 （ ）

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  • 第1题：

    中国证监会建立监管信息系统,将（ ）进入其诚信档案。
    ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
    ②在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的
    ③上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的
    ④中国证监会认定的其他事项。?

    A：①②④
    B：①②③④
    C：①③④
    D：①②③

    答案：A
    解析：
    同时，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：
    第一，财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。
    第二，在持续督导期间，上市公司或者其他委托人遣反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。
    第三，中国证监会认定的其他事项。

  • 第2题：

    中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十六条规定，中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。

  • 第3题：

    中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。
    ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
    ②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的
    ③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的
    ④中国证监会认定的其他事项。

    A.①②④
    B.①②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案：A
    解析：
    关于财务顾问的监管，第③项属于财务顾问的法律责任。

  • 第4题：

    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记人其诚信档案的事项包括( )。
    Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；
    Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；
    Ⅲ．中国证监会认定的其他事项；
    Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第38条的规定，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的；②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的；③中国证监会认定的其他事项。

  • 第5题：

    中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进人其诚信档案。
    ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
    ②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的
    ③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的
    ④证监会认定的其他事项。

    A.①②④
    B.①②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案：A
    解析：
    财务顾问的监管，第③项属于财务顾问的法律责任。

  • 第6题：

    县级道路运输管理机构应当建立道路运输驾驶员诚信档案，并及时将道路运输驾驶员的相关信息和材料存入其诚信档案。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。

    • A、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
    • B、在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
    • C、财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
    • D、持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    监管机构应当建立和维护任职资格监管信息系统，（）和保管任职资格监管档案。

    • A、储存
    • B、保管
    • C、整理
    • D、销毁

    正确答案:C

  • 第10题：

    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下列事项中的（）记入其诚信档案。 Ⅰ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的 Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的。

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第11题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。
    A

    财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

    B

    在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

    C

    财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

    D

    持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的


    正确答案： A,B,D
    解析： 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：
    （1）财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。
    （2）在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。
    （3）中国证监会认定的其他事项。

  • 第13题：

    ()建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。

    A:中国证监会
    B:中国证券业协会
    C:证券交易所
    D:中国证监会派出机构

    答案：A
    解析：
    中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。本题正确答案为A选项。

  • 第14题：

    中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的（ ）情况

    A.合规
    B.工资
    C.诚信
    D.出勤

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十六条．中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。故本题答案为AC。

  • 第15题：

    中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进入其诚信档案。
    ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
    ②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的
    ③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的
    ④证监会认定的其他事项。

    A.①②④
    B.①②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案：A
    解析：
    财务顾问的监管，第③项属于财务顾问的法律责任。

  • 第16题：

    (2019年)中国证监会建立监管信息系统,将（）进入其诚信档案。
    Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
    Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的
    Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的
    Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    同时，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案： 第一，财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。 第二，在持续督导期间，上市公司或者其他委托人遣反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。 第三，中国证监会认定的其他事项。

  • 第17题：

    中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。

    • A、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    • B、首席风险官的培训情况和考试成绩
    • C、期货公司的中期报告和年度报告
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    社会整体诚信档案的建设应（）。

    • A、营造良好的诚信氛围，动员全社会诚信档案建设的共同参与
    • B、建立健全社会诚信档案工作标准
    • C、重视政府诚信档案管理制度建设
    • D、整合整个社会的诚信档案需要一个专业的监管机构以及负责机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    推进质量诚信体系建设的措施包括下列哪几项（）

    • A、完善质量诚信标准体系
    • B、健全质量信用奖惩机制
    • C、建立企业质量信用档案
    • D、实施质量信用分类监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    关于施工合同履行过程中诚信自律的说法，正确的有（）。

    • A、目前，我国建筑业的信用缺失仅仅局限于施工单位
    • B、根据《建筑市场诚信行为信息管理办法》，要求省会城市、计划单列市建立本地区的建筑市场综合监管信息系统和诚信信息平台，推动建筑市场信用体系建设的全面实施
    • C、良好行为记录信息公布期限一般为3年，法律、法规另有规定的从其规定
    • D、将承包的工程转包或者违法分包的不良行为属于承揽业务方面的认定标准
    • E、诚信行为记录公布内容应与建筑市场监管信息系统中的企业、人员和项目管理数据库相结合，形成信用档案，内部短期保留

    正确答案:C,D

  • 第21题：

    信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    多选题
    中国证监会诚信监督管理机构履行的职责包括（  ）。
    A

    界定、组织采集证券期货市场诚信信息

    B

    建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入

    C

    组织办理诚信信息的公开、查询和共享

    D

    建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。
    A

    中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

    B

    首席风险官的培训情况和考试成绩

    C

    期货公司的中期报告和年度报告

    D

    中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项


    正确答案： D,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

  • 第24题：

    单选题
    监管机构应当建立和维护任职资格监管信息系统，（）和保管任职资格监管档案。
    A

    储存

    B

    保管

    C

    整理

    D

    销毁


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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