财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。 （ ）
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第1题：
根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）
正确答案：√
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第2题：
从事证券业务的资产评估机构必须是已取得市级以上国有资产管理部门授予正式资产评估资格的评估机构。（ ）
正确答案：×
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第3题：
下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有()。A:上市公司
B:从事证券服务业务的资产评估机构
C:证券发行人
D:从事证券服务业务的资信评估机构答案：A,B,C,D解析：中国证监会在履行其职责时，有权采取下列措施对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。 -
第4题：
公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。 ( )答案：B解析：【答案详解】B。证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户, 不必报公司注册地中国证监会派出机构备案。 -
第5题：
关于资产评估专业人员的监督管理内容，以下说法错误的有()。A.资产评估专业人员指的是资产评估师
B.资产评估专业人员从事资产评估业务，应当加入资产评估机构，并且只能在一个资产评估机构从事业务
C.资产评估专业人员应当与资产评估机构签订劳动合同，建立社会保险缴纳关系，按照国家有关规定办理人事档案存放手续
D.未取得资产评估师资格的人员，不得签署法定资产评估业务资产评估报告，其签署的法定资产评估业务资产评估报告无效答案：A解析：资产评估专业人员包括资产评估师(含珠宝评估专业，下同)和具有资产评估专业知识及实践经验的其他资产评估从业人员。 -
第6题：
“监督检查资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务情况”属于（ ）。A.财政部对资产评估行业监督检查时负责的工作内容
B.省级财政部门对本行政区域内资产评估机构包括分支机构进行重点检查的内容
C.省级财政部门对地方资产评估协会进行重点检查的内容
D.资产评估协会对资产评估机构进行重点检查的内容答案：A解析：财政部统一部署对资产评估行业的监督检查，主要负责的工作有：
①制定机构、人员、协会和相关业务监督检查的具体办法；
②组织开展资产评估执业质量专项检查；
③监督检查机构从事证券期货相关资产评估业务情况；
④检查（抽查）中国（地方）资产评估协会履行职责情况；
⑤指导和督促地方财政部门对资产评估行业的监督检查，并对其检查情况予以抽查。 -
第7题：
从事证券相关业务的资产评估机构
正确答案:从事证券相关业务的资产评估机构是指对股票公开发行、上市交易的公司资产进行评估和开展与证券业务有关的资产评估业务的专门机构。资产评估机构从事证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。 -
第8题：
单选题根据法律、法规或相关规定，同时受国务院证券监督部门、财政部监督和管理的证券服务业务是（ ）。A证券、期货投资咨询机构从事投资咨询业务
B律师事务所从事证券法律业务
C资信评级机构从事证券业务
D资产评估机构从事证券、期货业务
正确答案： D解析： -
第9题：
单选题下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（ ）。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度A①②③
B①③④
C②③④
D①②③④
正确答案： D解析： -
第10题：
单选题证券公司从事客户资产管理业务，应该向（ ）申请客户资产管理业务资格。A证券交易所
B中国证券业协会
C中国证监会
D中国证监会派出机构
正确答案： C解析： -
第11题：
单选题资产评估机构违反“分支机构应当在资产评估机构授权范围内，依法从事资产评估业务，并以资产评估机构的名义出具资产评估报告”规定造成不良后果的，由（ ）责令改正。A资产评估协会
B分支机构所在地的市级财政部门
C市级财政部门
D分支机构所在地的省级财政部门
正确答案： B解析：
资产评估机构违反“分支机构应当在资产评估机构授权范围内，依法从事资产评估业务，并以资产评估机构的名义出具资产评估报告”规定造成不良后果的，由其分支机构所在地的省级财政部门责令改正，对资产评估机构及其法定代表人或执行合伙事务的合伙人分别予以警告；没有违法所得的，可以并处资产评估机构1万元以下罚款；有违法所得的，可以并处资产评估机构违法所得1倍以上3倍以下、最高不超过3万元的罚款；同时通知资产评估机构所在地省级财政部门。 -
第12题：
单选题下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.从事证券服务业务的资产评估机构Ⅳ.从事证券服务业务的资信评级机构AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第13题：
对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。 ( )
正确答案：×
解 析：《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定 -
第14题：
中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。（ ）
正确答案：√
略
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第15题：
根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。()答案：对解析： -
第16题：
资产评估机构违反"分支机构应当在资产评估机构授权范围内，依法从事资产评估业务，并以资产评估机构的名义出具资产评估报告"规定造成不良后果的，由()责令改正。A.财政部
B.分支机构所在地的省级财政部门
C.资产评估机构总部所在地省级财政部门
D.资产评估协会答案：B解析： -
第17题：
财政部的监管职责包括（ ）。A.负责统筹财政部门对全国资产评估行业的监督管理
B.制定有关监督管理办法和资产评估基本准则
C.指导和督促地方财政部门实施监督管理
D.负责资产评估机构和分支机构的备案管理
E.对资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务实施的监督管理答案：A,B,C,E解析：选项D，属于省级财政部门的职责。 -
第18题：
直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有（）。
- A、中国证监会
- B、资产评估协会
- C、司法部
- D、中国人民银行
正确答案:A -
第19题：
取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公正 Ⅳ.公平
- A、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅳ
正确答案:B -
第20题：
单选题下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。[2014年3月真题]Ⅰ．上市公司Ⅱ．从事证券服务业务的资产评估机构Ⅲ．证券发行人Ⅳ．从事证券服务业务的资信评估机构AⅠ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
中国证监会在履行其职责时，有权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。其中，证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。 -
第21题：
名词解释题从事证券相关业务的资产评估机构正确答案： 从事证券相关业务的资产评估机构是指对股票公开发行、上市交易的公司资产进行评估和开展与证券业务有关的资产评估业务的专门机构。资产评估机构从事证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（ ）批准。A中国基金业协会
B证券交易所
C中国证监会
D证券登记结算机构
正确答案： D解析：
根据中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等规定，证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会批准。中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施监督管理。 -
第23题：
单选题直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有（）。A中国证监会
B资产评估协会
C司法部
D中国人民银行
正确答案： D解析： 暂无解析