未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10%

题目
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。

A.1-3%
B.3-5%
C.1-5%
D.5-10%
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1.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算( )，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。A．银行同期贷款利息B．银行同期存款利息C．银行同期贴现利息D．银行同期拆借利息

2.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（ ），处以排法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。A．银行同期贷款利息B．银行同期存款利息C．银行同期贴现利息D．银行同期拆借利息

3.擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下 B.10万元以上100万元以下 C.所募资金1%以上5%以下 D.所募资金1%以上10%以下

4.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，正确的是()。A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B、处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

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  • 第1题：

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。

    A.1%以上5%以下
    B.1%以上10%以下
    C.违法所得1倍以上5倍以下
    D.违法所得1倍以上10倍以下

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额1%以上5%以下的罚款。

  • 第2题：

    未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。

    A.5％
    B.10％
    C.15％
    D.20％

    答案：A
    解析：
    考点：考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额5％以下的罚款。

  • 第3题：

    未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。


    A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

    B.处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款

    C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

    D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

    答案：B
    解析：
    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第4题：

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

    • A、1%～3%
    • B、1%～5%
    • C、3%～5%
    • D、5%～10%

    正确答案:B

  • 第5题：

    公司未经《公司法》规定的有关主管部门的批准，擅自发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法所募资金金额1%以上（）以下的罚款。

    • A、3%
    • B、4%
    • C、5%
    • D、6%

    正确答案:C

  • 第6题：

    擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

    • A、1%以上10%以下
    • B、1%以上5%以下
    • C、5%以上10%以下
    • D、5%以上20%以下

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    下列关于证券违法行为法律责任的表述中，错误的是（　　）。
    A

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款

    B

    对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

    D

    发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上的罚款


    正确答案： C
    解析：
    D项，《证券法》第一百八十九条第一款规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  • 第8题：

    单选题
    未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募集资金金额（）罚款。
    A

    百分之一以上百分之十以下

    B

    百分之一以上百分之五以下

    C

    一万元以上五万元以下

    D

    三万元以上三十万元以下


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（  ）。Ⅰ、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金Ⅱ、退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款Ⅲ、单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（  ）的罚款。
    A

    1%～3%

    B

    1%～5%

    C

    3%~5%

    D

    5%～10%


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，关于该行为的法律后果，下列表述正确的有（　　）。Ⅰ．责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以一定数额的罚款Ⅲ．应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担罚款、罚金Ⅳ．对证券发行行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    《证券法》第一百八十条规定，未经法定机关核准，擅自公开发行或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。《证券法》第二百二十二条规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

  • 第12题：

    单选题
    公司未经《公司法》规定的有关主管部门的批准，擅自发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法所募资金金额1%以上（）以下的罚款。
    A

    3%

    B

    4%

    C

    5%

    D

    6%


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。
    Ⅰ．责令停止发行
    Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息
    Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    B: Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，
    擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行．
    退还所募资金并加算银行同期存款利息．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
    ；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，
    由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30
    万元以下的罚款。

  • 第14题：

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。
    Ⅰ．责令停止发行
    Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息
    Ⅲ．处以l万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并
    处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第15题：

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

    • A、银行同期贷款利息
    • B、银行同期存款利息
    • C、银行同期贴现利息
    • D、银行同期拆借利息

    正确答案:B

  • 第16题：

    未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是（）

    • A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
    • B、处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
    • C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
    • D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

    正确答案:B

  • 第17题：

    《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（）罚款。

    • A、1%以上5%以下
    • B、5%以上10%以下
    • C、1%以上10%以下
    • D、1%以上15%以下

    正确答案:A

  • 第18题：

    违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。

    • A、所募资金金额3%以上10%以下
    • B、所募资金金额3%以上5%以下
    • C、所募资金金额1%以上10%以下
    • D、所募资金金额1%以上5%以下

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算(     )，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
    A

    银行同期贷款利息

    B

    银行同期存款利息

    C

    银行同期贴现利息

    D

    银行两期拆借利息


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（  ）。①责令停止发行②退还所募资金并加算银行同期存款利息③处以3万元以上30万元以下的罚款④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
    A

    ②③

    B

    ①②④

    C

    ①②③④

    D

    ①③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法，正确的有（  ）。①对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔②未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款③未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是(    )。
    A

    对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

    B

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

    C

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上3 0万元以下的罚款


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券违法行为法律责任的表述中，错误的是（　　）。
    A

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款

    B

    对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

    D

    发行人在其公告的证券发行文件中隐藏重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以三十万元以上的罚款


    正确答案： D
    解析：
    D项，《证券法》第一百八十一条第一款规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐藏重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

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