未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（ ），处以排法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。A．银行同期贷款利息B．银行同期存款利息C．银行同期贴现利息D．银行同期拆借利息

题目

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（ ），处以排法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

A．银行同期贷款利息

B．银行同期存款利息

C．银行同期贴现利息

D．银行同期拆借利息

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1.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算( )，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。A．银行同期贷款利息B．银行同期存款利息C．银行同期贴现利息D．银行同期拆借利息

2.发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A．6B．12C．18D．36

3.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．6 B．12 C．18 D．36

4.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，正确的是()。A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B、处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

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  • 第1题：

    发行人及其控股股东、实际控制人3年前未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，不会影响到创业板上市公司公开发行股票。（ ）


    正确答案：×
    根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第二十六条，发行人及其控股股东、实际控制人的有关违法行为虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的，创业板上市公司仍然不能公开发行股票。

  • 第2题：

    发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

    A．6

    B．12

    C．18

    D．36


    正确答案：D

  • 第3题：

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。

    A.1%以上5%以下
    B.1%以上10%以下
    C.违法所得1倍以上5倍以下
    D.违法所得1倍以上10倍以下

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额1%以上5%以下的罚款。

  • 第4题：

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。
    Ⅰ．责令停止发行
    Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息
    Ⅲ．处以l万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并
    处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第5题：

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

    • A、银行同期贷款利息
    • B、银行同期存款利息
    • C、银行同期贴现利息
    • D、银行同期拆借利息

    正确答案:B

  • 第6题：

    未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是（）

    • A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
    • B、处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
    • C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
    • D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

    正确答案:B

  • 第7题：

    《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（）罚款。

    • A、1%以上5%以下
    • B、5%以上10%以下
    • C、1%以上10%以下
    • D、1%以上15%以下

    正确答案:A

  • 第8题：

    新三板挂牌准入相关规则中规定“公司股票发行和转让合法合规，最近24个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券”。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行过证券。
    A

    6

    B

    12

    C

    18

    D

    36


    正确答案： D
    解析： 发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法，正确的有（  ）。①对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔②未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款③未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是(    )。
    A

    对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

    B

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

    C

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上3 0万元以下的罚款


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券违法行为法律责任的表述中，错误的是（　　）。
    A

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款

    B

    对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

    D

    发行人在其公告的证券发行文件中隐藏重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以三十万元以上的罚款


    正确答案： D
    解析：
    D项，《证券法》第一百八十一条第一款规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐藏重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

  • 第13题：

    发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。

    A．6

    B．12

    C．18

    D．36


    正确答案：D

  • 第14题：

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。

    A.1-3%
    B.3-5%
    C.1-5%
    D.5-10%

    答案：C
    解析：

  • 第15题：

    未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。
    Ⅰ．责令停止发行
    Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息
    Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    B: Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，
    擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行．
    退还所募资金并加算银行同期存款利息．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
    ；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，
    由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30
    万元以下的罚款。

  • 第16题：

    未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。


    A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

    B.处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款

    C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

    D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

    答案：B
    解析：
    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第17题：

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

    • A、1%～3%
    • B、1%～5%
    • C、3%～5%
    • D、5%～10%

    正确答案:B

  • 第18题：

    发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行过证券。

    • A、6
    • B、12
    • C、18
    • D、36

    正确答案:D

  • 第19题：

    擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

    • A、1%以上10%以下
    • B、1%以上5%以下
    • C、5%以上10%以下
    • D、5%以上20%以下

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券违法行为法律责任的表述中，错误的是（　　）。
    A

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款

    B

    对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

    D

    发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上的罚款


    正确答案： C
    解析：
    D项，《证券法》第一百八十九条第一款规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  • 第21题：

    单选题
    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（  ）。①责令停止发行②退还所募资金并加算银行同期存款利息③处以3万元以上30万元以下的罚款④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
    A

    ②③

    B

    ①②④

    C

    ①②③④

    D

    ①③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（  ）的罚款。
    A

    1%～3%

    B

    1%～5%

    C

    3%~5%

    D

    5%～10%


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，关于该行为的法律后果，下列表述正确的有（　　）。Ⅰ．责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以一定数额的罚款Ⅲ．应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担罚款、罚金Ⅳ．对证券发行行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    《证券法》第一百八十条规定，未经法定机关核准，擅自公开发行或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。《证券法》第二百二十二条规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

  • 第24题：

    判断题
    新三板挂牌准入相关规则中规定“公司股票发行和转让合法合规，最近24个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券”。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 股票发行和转让合法合规是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合限售的规定，不存在下列情形：（1）最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；（2）违法行为虽然发生在36个月前，目前仍处于持续状态，但《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司经中国证监会确认的除外。

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