以下属于证券公司信息技术数据治理的有（ ）。 ①数据安全保障措施 ②数据分类分级 ③信息系统权限管理 ④经营数据和客户信息保护A.①②④ B.①②③ C.①②③④ D.①③④

题目
以下属于证券公司信息技术数据治理的有（ ）。
①数据安全保障措施
②数据分类分级
③信息系统权限管理
④经营数据和客户信息保护

A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
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1.以下属于信息技术应用知识的有:()。A.通信与网络B.计算机编程经验和技能C.计算机硬件和软件基础知识D.数据库基本理论和设计

2.证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计,频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作,包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理属于（ ）风险管理机制。A.事前审查 B.事中风险监测 C.事后评估审计 D.事后排查

3.证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）A、治理结构健全B、最近1年各项风险控制指标持续符合规定C、最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚D、信息技术系统最近1年未发生重大信息技术事故

4.以下（ ）不属于目前新兴的信息技术。A.文字编辑排版B.大数据C.云计算D.移动互联网

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  • 第1题：

    以下属于新一代信息技术的是（）

    • A、云计算
    • B、大数据
    • C、物联网
    • D、移动互联网

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    以下属于信息技术基础设施的有（）。

    • A、基础环境
    • B、网络设备
    • C、数据
    • D、基础软件
    • E、硬件设备

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    数据时代下的社会治理挑战有哪些（）。

    • A、社会治理大数据的意识低
    • B、社会治理共享障碍多
    • C、社会治理大数据相关能力弱
    • D、三者皆是

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    多选题
    对于业务流程层面的信息技术风险，审计人员一般应了解业务流程并关注以下（）方面信息技术风险。
    A

    数据处理

    B

    数据输入

    C

    数据更新

    D

    数据输出


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    单选题
    以下属于证券公司信息技术数据治理的有（  ）。Ⅰ.数据安全保障措施Ⅱ.数据分类分级Ⅲ.信息系统权限管理Ⅳ.经营数据和客户信息保护
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第6题：

    多选题
    以下哪些技术属于新一代信息技术？（）
    A

    物联网

    B

    云计算

    C

    大数据

    D

    人工智能


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    以下哪一项不属于信息技术服务质量评价体系的分类（）。
    A

    信息系统设计

    B

    设计与开发服务

    C

    数据处理运营服务

    D

    信息技术咨询服务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    关于证券公司压力测试的基本保障，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司董事会或者经理层应当高度重视并积极指导压力测试工作，确定压力测试的组织架构，指派公司专业技术人员分管压力测试工作，指定公司高级管理人员负责实施压力测试

    B

    证券公司压力测试应当选用适当的数量模型，数量模型应当采用科学合理的计量方法和估值技术，并具备理论基础和实务依据

    C

    证券公司应当为压力测试工作提供必要的信息技术保障，在数据管理、模型开发、情景设置、测试实施、结果分析与报告等环节给予信息技术支持，以提高压力测试的质量和效率

    D

    证券公司在压力测试中所使用的市场数据、财务数据、业务数据等各种外部数据来源应当合法、真实、准确、完整


    正确答案： D,A
    解析：
    A项，《证券公司压力测试指引》第四条规定，证券公司董事会或者经理层应当高度重视并积极指导压力测试工作，确定压力测试的组织架构，指派公司高级管理人员分管压力测试工作，指定专门部门和专业人员负责实施压力测试。公司其他相关部门、分支机构和子公司应当积极配合开展压力测试工作。B项，第七条第一句规定，证券公司压力测试应当选用适当的数量模型。数量模型应当采用科学合理的计量方法和估值技术，并具备理论基础和实务依据。C项，第八条规定，证券公司应当为压力测试工作提供必要的信息技术保障，在数据管理、模型开发、情景设置、测试实施、结果分析与报告等环节给予信息技术支持，以提高压力测试的质量和效率。D项，第六条规定，证券公司在压力测试中所使用的市场数据、财务数据、业务数据等各种内外部数据来源应当合法、真实、准确、完整。

  • 第9题：

    单选题
    证券公司应当在（　　）下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会，负责制定信息技术战略并审议相关事项。
    A

    董事会

    B

    公司管理层

    C

    监事会

    D

    各业务部门


    正确答案： B
    解析：
    信息技术治理委员会或指定专门委员会，即“信息技术治理委员会”，应设立在公司管理层下。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司信息技术安全说法正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司信息系统计划停止使用的，无需再对其进行评审Ⅱ．证券公司可以设立信息技术专业子公司为母公司提供信息技术服务Ⅲ．证券公司收集使用客户信息之前，应当公开收集、使用的规则和目的，并征得客户同意Ⅳ．证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ项，证券公司重要信息系统计划停止使用的，应当开展技术和业务影响评估，制定完整的系统停用和数据迁移保管方案，并组织必要的评审及停用后的安全检查。

  • 第11题：

    多选题
    以下属于物流信息技术范畴的有（）
    A

    WeB技术

    B

    GIS技术

    C

    条形码技术

    D

    电子数据交换


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下属于信息技术基础设施的有（）。
    A

    基础环境

    B

    网络设备

    C

    数据

    D

    基础软件

    E

    硬件设备


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪些属于新一代信息技术？（）

    • A、物联网
    • B、云计算
    • C、电子计算机
    • D、移动互联网
    • E、大数据

    正确答案:A,B,E

  • 第14题：

    以下哪一项不属于信息技术服务质量评价体系的分类（）。

    • A、信息系统设计
    • B、设计与开发服务
    • C、数据处理运营服务
    • D、信息技术咨询服务

    正确答案:A

  • 第15题：

    多选题
    以下属于信息技术的一般控制内容的有（）。
    A

    程序开发

    B

    程序变更

    C

    程序和数据访问

    D

    计算机运行


    正确答案： B,A
    解析： 信息技术的一般控制包括ABCD。

  • 第16题：

    多选题
    数据时代下的社会治理挑战有哪些（）。
    A

    社会治理大数据的意识低

    B

    社会治理共享障碍多

    C

    社会治理大数据相关能力弱

    D

    三者皆是


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    单选题
    证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务时，下列各项中，不属于证券公司经营管理层的职责的是（　　）。
    A

    组织实施董事会相关决议

    B

    审议信息技术应急预案

    C

    完善绩效考核和责任追究机制

    D

    建立信息技术管理组织架构


    正确答案： B
    解析：
    证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：①组织实施董事会相关决议；②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；③完善绩效考核和责任追究机制；④公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。B项是信息技术治理委员会的职责。

  • 第18题：

    单选题
    证券公司应当结合公司发展战略，建立（　　）的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制。Ⅰ．全面Ⅱ．科学Ⅲ．安全Ⅳ．有效
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券公司应当结合公司发展战略，建立全面、科学、有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制，确保数据统一管理、持续可控和安全存储，切实履行数据安全及数据质量管理职责，不断提升数据使用价值。

  • 第19题：

    多选题
    以下事项属于公司层面的信息技术控制的有（）。
    A

    程序和数据访问

    B

    信息技术预算管理

    C

    信息技术应急预案的制定

    D

    信息安全和风险管理


    正确答案： B,A
    解析： 选项A不恰当，程序和数据访问属于信息技术一般控制。常见的公司层面信息技术控制包括但不限于：
    （1）信息技术规划的制定；
    （2）信息技术年度计划的制定；
    （3）信息技术内部审计机制的建立；
    （4）信息技术外包管理；
    （5）信息技术预算管理（选项B）；
    （6）信息安全和风险管理（选项D）；
    （7）信息技术应急预案的制定（选项C）；
    （8）信息系统架构和信息技术复杂性。

  • 第20题：

    多选题
    以下属于新一代信息技术的是（）
    A

    云计算

    B

    大数据

    C

    物联网

    D

    移动互联网


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列各项中，关于信息技术治理委员会的说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当在公司管理层下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会负责制定信息技术战略并审议相关事项

    B

    证券公司不得聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员

    C

    信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成

    D

    信息技术规划、信息技术投入预算及分配方案、信息技术应急预案等事项都应通过信息技术治理委员会审议


    正确答案： A
    解析：
    信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成，可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问。

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（  ）。
    A

    信息技术规划

    B

    信息系统建设

    C

    信息安全保障

    D

    信息风险监控


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（  ）。Ⅰ.数据安全保障措施Ⅱ.数据分类分级Ⅲ.信息系统权限管理Ⅳ.经营数据和客户信息保护
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）
    A

    治理结构健全

    B

    最近1年各项风险控制指标持续符合规定

    C

    最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚

    D

    信息技术系统最近1年未发生重大信息技术事故


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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