证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）A、治理结构健全B、最近1年各项风险控制指标持续符合规定C、最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚D、信息技术系统最近1年未发生重大信息技术事故

题目

证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）

  • A、治理结构健全
  • B、最近1年各项风险控制指标持续符合规定
  • C、最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
  • D、信息技术系统最近1年未发生重大信息技术事故
相似考题

1.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。A．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚B．具有完善的公司治理和内部控制制度C．风险控制指标符合相关规定D．具有内部风险评估和控制系统

2.证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合的要求不包括（ ）。 A．最近两年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚 B．最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准 C．具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求 D．建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系

3.以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）A:董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚B:最近2年各项风险控制指标持续符合规定C:同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资本不低于人民币2亿元D:信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故

4.在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求，包括（ ）。 A．客户交易结算资金已按规定实施第三方存管 B．最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准 C．最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚 D．公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形

更多“证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）A、治理结构健全B、最近1年各项风险控制指标持续符合规定C、最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚D、信息技术系统最近1年未发生重大信息技术事故”相关问题

  • 第1题：

    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（ ）。
    ①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突
    ②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
    ③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
    ④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；（2）最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；（3）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；（4）公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；（5）中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

  • 第2题：

    下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（）。

    A．注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5 000万元
    B．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
    C．保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机 构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持
    D．最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚内未因重大违法违规行为受到行政处罚

    答案：B,C
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5 000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。故AD两项表述不正确。

  • 第3题：

    有下列()情形之一的，证券公司不得申请注册登记为保荐机构。

    A:净资本为人民币4000万元
    B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
    C:最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
    D:从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

    答案：A,B
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。③保荐业务部门要有健全的业务规程，内部风险评估和控制系统，内部结构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。④从业人员不少于35人，近3年从事保荐业务的人员不少于20人。⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。⑥三年内未受到行政处罚。⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第4题：

    证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有()。

    A:最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
    B:具有完善的公司治理和内部控制制度
    C:风险控制指标符合相关规定
    D:具有内部风险评估和控制系统

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格的，应具备的条件之一是：最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。故A项错误。

  • 第5题：

    关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。Ⅰ．经营证券经纪业务已满5年Ⅱ．公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚Ⅲ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ．已建立完善的客户投诉处理机制

    A:Ⅰ. Ⅳ.
    B:Ⅱ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    I项应为经营证券经纪业务已满3年。Ⅲ项应为最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

  • 第6题：

    按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有()。
    ①具备中国证监会核准的证券自营业务资格
    ②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
    ③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
    ④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类投资子公司，应当符合以下要求：(1)具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；(2)具备中国证监会核准的证券自营业务资格；(3)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；(4)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；(5)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；(6)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

  • 第7题：

    证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备以下条件（）。

    • A、具备证券资产管理业务资格
    • B、最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
    • C、具有完善的合规制度
    • D、最近3年未出现亏损
    • E、具有完善的风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险

    正确答案:A,C,E

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司增加业务种类，应当符合的审慎性要求不包括（　　）。
    A

    公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险

    B

    最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形

    C

    信息系统安全稳定运行，最近1年未发生重大事故；与申请增加业务有关的信息系统符合规定

    D

    取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年；再次申请增加业务种类的，距前次申请获准不超过6个月


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司业务范围审批暂行规定》第八条规定，证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求：（一）增加业务种类后，注册资本符合《证券法》第一百二十七条的规定；（二）公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险；（三）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定；（四）最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形；（五）有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员；（六）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生重大事故；与申请增加业务有关的信息系统符合规定；（七）取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年；再次申请增加业务种类的，距前次申请获准超过6个月；（八）现有业务经营管理状况良好；（九）法律、行政法规和证监会的其他要求。

  • 第9题：

    单选题
    期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备(    )的条件。
    A

    近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    B

    近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    C

    近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D

    近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求（）。 Ⅰ.公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险 Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定 Ⅲ.最近2年未因重大违法违规行为而受到特此处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行为自律组织调查的情形 Ⅳ.有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构，应当具备的条件包括（　　）。
    A

    治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险

    B

    最近2年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定

    C

    最近3年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形

    D

    信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故且现有分支机构管理状况良好


    正确答案： A,B
    解析：
    《证券公司分支机构监管规定》第五条规定，证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）
    A

    治理结构健全

    B

    最近1年各项风险控制指标持续符合规定

    C

    最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚

    D

    信息技术系统最近1年未发生重大信息技术事故


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。
    ①具备中国证监会核准的证券自营业务资格
    ②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
    ③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
    ④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类投资子公司，应当符合以下要求：（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；（2）具备中国证监会核准的证券自营业务资格；（3）最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；（4）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；（5）公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；（6）中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

  • 第14题：

    有下列（ ）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
    A.净资本不低于人民币4000万元B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
    C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
    D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人


    答案：A,B
    解析：
    。证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：（1)注册资本不 低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；（2)具有完善的公司治理和内部控制 制度，风险控制指标符合相关规定；（3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估 和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；（1)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关 业务的人员不少于20人；（5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；（6)最近3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；（7)中国证监会规定的其他条件。

  • 第15题：

    询价对象应当依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚。()


    答案：错
    解析：
    询价对象应当依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚。本题说法错误。

  • 第16题：

    有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。

    A:净资本为人民币4000万元
    B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
    C:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
    D:从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

    答案：A,B
    解析：
    本题考查保荐机构的资格。

  • 第17题：

    证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（ ）。
    ①具备中国证监会核准的证券自营业务资格
    ②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
    ③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
    ④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司要求的区别，①具备中国证监会核准的证券自营业务资格仅是证券公司设立另类子公司的要求。

  • 第18题：

    证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求（）。 Ⅰ.公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险 Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定 Ⅲ.最近2年未因重大违法违规行为而受到特此处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行为自律组织调查的情形 Ⅳ.有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员

    • A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、I、Ⅳ
    • C、I、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当具备的条件包括（　　）。
    A

    最近三年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形

    B

    最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

    C

    公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

    D

    具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第九条规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：（一）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突；（二）最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；（三）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；（四）公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；（五）中国证监会及协会规定的其他条件。证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立私募基金子公司。

  • 第20题：

    多选题
    证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备以下条件（）。
    A

    具备证券资产管理业务资格

    B

    最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚

    C

    具有完善的合规制度

    D

    最近3年未出现亏损

    E

    具有完善的风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不符合条件的是（  ）。
    A

    法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备

    B

    具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理

    C

    具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人

    D

    最近一年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近半年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（　　）。[2014年9月真题]
    A

    董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚

    B

    最近2年各项风险控制指标持续符合规定

    C

    同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资本不低于人民币2亿元

    D

    信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故


    正确答案： C
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：具有证券经纪业务资格；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；中国证监会规定的其他条件。

  • 第23题：

    多选题
    证券公司设立另类子公司，应当具备的条件包括（　　）。
    A

    具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格

    B

    最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

    C

    最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形

    D

    公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经中国证监会审批


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司另类投资子公司管理规范》第十条规定，证券公司设立另类子公司，应当符合以下要求：（一）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突；（二）具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格；（三）最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；（四）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；（五）公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；（六）中国证监会及协会规定的其他条件。证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立另类子公司。

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