证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( )。 Ⅰ．计划说明书； Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本； Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表； Ⅳ ．集合资产管理计划的盈利预测。A.Ⅰ．ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( )。
Ⅰ．计划说明书；
Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本；
Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表；
Ⅳ ．集合资产管理计划的盈利预测。


A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无异议或批准的决定；经审核不符合条件的，作出有异议或不予批准的决定。（ ）

2.中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无保留或批准的决定；经审核不符合条件的，作出保留或不予批准的决定。（ ）

3.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（ ）

4.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会一份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。 （ ）

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  • 第1题：

    中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（ ）


    正确答案：×
    B。中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

  • 第2题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料的主要内容应该包括( )。

    A、资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告

    B、证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书

    C、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议

    D、法律意见书


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    下列关于证券公司申请设立集合资产管理计划的表述错误的是（ ）。 A．提交申报材料时同时提交证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人身份证明信息和相关信用等级 B．申报材料的主要内容包括申请书、计划说明书、集合资产管理合同文本等 C．申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份 D．应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见


    正确答案：A
    申报材料的内容包括证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书。故A项错误。

  • 第4题：

    证券公司审请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括（ ）。 A．申请书 B．计划说明书 C．集合资产管理合同文本 D．推广方案及推广代理协议


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P216。

  • 第5题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，须聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（）出具法律意见

    A:完整性
    B:真实性
    C:可行性
    D:准确性

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见上述申报材料式三份（至少份为原件），其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构份

  • 第7题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，提交的申报材料主要内容不包括()。

    A:经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近期财务报表
    B:证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员签署的承诺书
    C:证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告
    D:推广代理协议

    答案：A
    解析：
    申报材料的主要内容包括：①申请书；②计划说明书；③集合资产管理合同文本；④资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告；⑤推广方案及推广代理协议；⑥证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；⑦证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书；⑧法律意见书；⑨中国证监会要求提交的其他材料。

  • 第8题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有()。

    A:申请书、计划说明书
    B:集合资产管理合同文本
    C:资产托管协议及资产托管机构的联机联网测试报告
    D:推广方案及推广代理协议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，申请材料的主要内容还包括：①证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；②法律意见书；③证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书；④中国证监会要求提交的其他材料。

  • 第9题：

    证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司申请设立集合资产管理计划的申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。()


    答案：对
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划的申报材料一式三份，报送中国证监会两份，证券公司注册地中国证监会派出机构一份。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

  • 第10题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，
    申报材料的主要内容包括( )。
    Ⅰ．计划说明书
    Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本
    Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表
    Ⅳ．集合资产管理计划的盈利预测

    A: Ⅰ. Ⅱ.
    B: Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，
    申报材料的主要内容包括：①申请书；②计划说明书；⑧集合资产管理合同的拟定文本
    ；④资产托管协议；⑤推广方案及推广协议；⑥
    关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；⑦
    管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、
    客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《
    证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》；⑧管理人最近一期的净资本计算表和经
    具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；⑨法律意见书。

  • 第11题：

    （）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

    • A、证券交易所
    • B、证券公司注册地中国证监会派出机构
    • C、集合资产管理计划的托管银行
    • D、中国证券业协会

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    （）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
    A

    证券交易所

    B

    证券公司注册地中国证监会派出机构

    C

    集合资产管理计划的托管银行

    D

    中国证券业协会


    正确答案： B
    解析： 证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查。

  • 第13题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（ ）出具法律意见。 A．真实性 B．准确性 C．完整性 D．可行性


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P216。

  • 第14题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料的主要内容包括（ ）。 A．申请书 B．计划说明书 C．集合资产管理合同文本 D．推广方案及推广代理协议


    正确答案：ABCD
    考点：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节．P216。

  • 第15题：

    证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（ ）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。 A．3 B．10 C．5 D．15


    正确答案：B
    【考点】熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P217。

  • 第16题：

    证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    证券公司设立集合资产管理计划，应当上报相关的置备材料，报备材料主要的内容包括（）。

    A:计划说明书
    B:集合资产管理计划的盈利预测
    C:集合资产管理人最近三年经审计的财务报表
    D:集合资产管理合同范本

    答案：A,D
    解析：
    会员应当在集合资产管理计划成立后５个工作日内向深圳证券交易所提交以下书面材料：中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函，集合资产管理计划说明书，集合资产管理合同范本，集合资产管理计划托管协议，集合资产管理计划推广、设立情况，集合资产管理计划验资报告（复印件加盖会员公章）。

  • 第18题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（ ）。

    A.证券交易所 B.证券公司注册地中国证监会派出机构
    C.中国证券业协会 D.中国证监会


    答案：B,D
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请 材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、 完整性出具法律意见。上述申报材料一式三份（至少一份为原件），其中报送中国证监会两份， 报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份

  • 第19题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划的，申报材料的主要内容包括()。

    A:集合资产管理合同文本
    B:资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告
    C:证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书
    D:证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    以上选项均是证券公司申请设立集合资产管理计划申报材料的内容。本题正确答案为A、B、C、D。

  • 第20题：

    中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审査，并书面通知证券公司是否受理其申请。 （ ）


    答案：错
    解析：
    中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

  • 第21题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划时，申报材料的主要内容包括（ ）。
    A.申请书 B.集合资产管理合同文本
    C.推广方案及推广代理协议 D.法律意见书


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划时，申报材料的主要内容除了包括ABCD项外，还有：(1)计划说明书；(2)资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告；(3)证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；(4)证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书；(5)中国证监会要求提交的其他材料。

  • 第22题：

    中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

    • A、真实性
    • B、合规性
    • C、齐备性
    • D、可行性

    正确答案:C

  • 第23题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括（）。

    • A、申请书
    • B、计划说明书
    • C、集合资产管理合同文本
    • D、推广方案及推广代理协议

    正确答案:A,B,C,D

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