中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无异议或批准的决定；经审核不符合条件的，作出有异议或不予批准的决定。（ ）
题目
中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无异议或批准的决定；经审核不符合条件的，作出有异议或不予批准的决定。（ ）
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第1题：
根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有()。A:证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B:证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C:一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D:证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购答案：B,C解析：A项，证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起60日内，完成设立工作并开始投资运作；D项，集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。 -
第2题：
证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司申请设立集合资产管理计划的申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。()答案：对解析：证券公司申请设立集合资产管理计划的申报材料一式三份，报送中国证监会两份，证券公司注册地中国证监会派出机构一份。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。 -
第3题：
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，
申报材料的主要内容包括( )。
Ⅰ．计划说明书
Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本
Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表
Ⅳ．集合资产管理计划的盈利预测A: Ⅰ. Ⅱ.
B: Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ答案：A解析：证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，
申报材料的主要内容包括：①申请书；②计划说明书；⑧集合资产管理合同的拟定文本
；④资产托管协议；⑤推广方案及推广协议；⑥
关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；⑦
管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、
客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《
证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》；⑧管理人最近一期的净资本计算表和经
具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；⑨法律意见书。 -
第4题：
中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无保留或批准的决定；经审核不符合条件的，作出保留或不予批准的决定。()答案：错解析：中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无异议或批准的决定；经审核不符合条件的，作出有异议或不予批准的决定。 -
第5题：
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( )。
Ⅰ．计划说明书；
Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本；
Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表；
Ⅳ ．集合资产管理计划的盈利预测。
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：①申请书；②计划说明书；③集合资产管理合同的拟定文本；④资产托管协议；⑤推广方案及推广协议；⑥关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；⑦管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》；⑧管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；⑨法律意见书。