同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近一年末净资产不低于（ ）万元；最近一年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000；1000 B.2000；1000 C.2000；2000 D.1000；2000

题目
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近一年末净资产不低于（ ）万元；最近一年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1000；1000
B.2000；1000
C.2000；2000
D.1000；2000
相似考题

1.专业投资者的法人应具备（ ） ①最近1年末净资产不低于1000万元； ②最近1年末金融资产不低于1000万元； ③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 ④最近1年末净资产不低于2000万元A.①③ B.①② C.①②③ D.②③④

2.关于专业投资者转换为普通投资者，下列说法错误的是（ ）。A.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 B.最近一年末净资产不低于2000万元 C.最近一年末金融资产不低于1000万元 D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

3.基金专业投资者转化为基金普通投资者时，法人或者其他组织应具备的条件不包括（ ）。A.最近1年末净资产不低于2000万元 B.最近1年末金融资产不低于1000万元 C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 D.最近3年投资收益不低于5000万元

4.同时符合下列条件的法人或者其他组织：①最近1年末净资产不低于（ ）万元；②最近1年末金融资产不低于（ ）万元；③具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；是专业投资者A.3000、1000、3 B.3000、2000、15 C.2000、2000、10 D.2000、1000、2

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  • 第1题：

    普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是（ ）。

    A.最近1年末净资产不低于1000万元
    B.最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
    C.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
    D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

    答案：C
    解析：
    符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化：（1）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元（故C项说法错误，符合题意），且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

  • 第2题：

    下列不属于合格投资者的条件是（ ）。

    A.具有2年以上投资经历，且满足:家庭金融净资产不低于300万元
    B.具有2年以上投资经历，且满足:家庭金融资产不低于600万元
    C.具有2年以上投资经历，且满足近3年本人年均收入不低于40万元
    D.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位

    答案：B
    解析：
    合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人和法人或者其他组织。①具有2年以上投资经历，且满足:家庭金融净资产不低于300万元，或者家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元。②最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位。③金融管理部门视为合格投资者的其他情形。

  • 第3题：

    符合以下（ ）条件的证券期货普通投资者可以申请转化成为证券期货专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。

    A.最近2年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有2年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
    B.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有2年以上证券投资经历的自然人投资者
    C.最近1年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的非专业投资者王某
    D.金融资产不低于300万元或者最近2年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券投资经历的自然人张某

    答案：C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条第一款规定，普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。第十一条第三款规定，符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化： 1、最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；
    2、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

  • 第4题：

    同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：B
    解析：
    同时符合下列条件的法人或者其他组织：
    （1）最近1年末净资产不低于2000万元
    （2）最近1年末金融资产不低于1000万元
    （3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

  • 第5题：

    同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近一年末净资产不低于（ ）万元；最近一年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

    A.1000；1000
    B.2000；1000
    C.2000；2000
    D.1000；2000

    答案：B
    解析：
    符合下列条件之一的是第二类专业投资，
    符合下列条件的法人或者其他组织：
    （1）最近1年末净资产不低于2000万元；
    （2）最近1年末金融资产不低于1000万元；
    （3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

  • 第6题：

    同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净资产不低于（）万元；最近1年年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

    A.1000；1000
    B.2000：1000
    C.2000；2000
    D.1000；2000

    答案：B
    解析：
    考点：考查专业投资者的范围。符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：(1)最近1年末净资产不低于2 000万元；(2)最近1年末金融资产不低于1 000万元；(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

  • 第7题：

    合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人和法人或其他组织（）。

    • A、具有2年以上投资经历，且家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元
    • B、具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元
    • C、最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位
    • D、金融管理部门视为合格投资者的其他情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（  ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（  ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，自然人成为专业投资者的，应当同时具备以下（　　）条件。
    A

    金融资产不低于500万元

    B

    金融资产不低于1000万元

    C

    最近3年个人年均收入不低于100万元

    D

    具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第五项规定，同时符合下列条件的自然人是专业投资者：①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第一项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

  • 第11题：

    多选题
    符合以下（　　）条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。
    A

    最近2年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有2年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

    B

    金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有2年以上证券投资经历的自然人投资者

    C

    最近1年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

    D

    金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券投资经历的自然人张某


    正确答案： B,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条第三款规定，符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：（一）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（二）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

  • 第12题：

    多选题
    合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人和法人或其他组织（）。
    A

    具有2年以上投资经历，且家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元

    B

    具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元

    C

    最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位

    D

    金融管理部门视为合格投资者的其他情形


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于专业投资者的是。（ ）

    A.金融资产不低于500万元的自然人
    B.最近3年个人年均收人不低于50万元的自然人
    C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人
    D.同时符合上述三项的自然人

    答案：D
    解析：
    同时符合下列条件的自然人：1、金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收人不低于50万元；2、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

  • 第14题：

    符合以下（）条件的证券期货普通投资者可以申请转化成为证券期货专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。

    A、最近2年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有2年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
    B、金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有2年以上证券投资经历的自然人投资者
    C、最近1年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的非专业投资者王某
    D、金融资产不低于300万元或者最近2年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券投资经历的自然人张某

    答案：C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条第一款规定，普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。第十一条第三款规定，符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：
    ①最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

  • 第15题：

    甲公司若要成为证券期货投资专业投资者，需要同时满足的条件是（）。
    Ⅰ．具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
    Ⅱ．具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关经历
    Ⅲ．最近1年末金融资产不低于1000万元
    Ⅳ．最近1年末净资产不低于3000万元

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是专业投资者：
    ①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
    ②上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
    ③社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者
    （QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
    ④同时符合下列条件的法人或者其他组织：
    a.最近1年末净资产不低于2000万元；
    b.最近1年末金融资产不低于1000万元；
    c.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
    ⑤同时符合下列条件的自然人：
    a.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
    b.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第①项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
    所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、
    信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

  • 第16题：

    同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（ ）万元，或者最近三年个人年均收人不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

    A.200；20
    B.300；30
    C.500；50
    D.1000；50

    答案：C
    解析：
    符合下列条件之一的是第二类专业投资，
    符合下列条件的法人或者其他组织：
    （1）最近1年末净资产不低于2000万元；
    （2）最近1年末金融资产不低于1000万元；
    （3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
    同时符合下列条件的自然人：
    （1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收人不低于50万元；
    （2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

  • 第17题：

    最近1年末净资产不低于（ ）万元，最近1年末金融资产不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

    A.500；500
    B.1000；500
    C.500；1000
    D.1000；1000

    答案：B
    解析：
    本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。

  • 第18题：

    最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：A
    解析：
    符合下列条件之—的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：
    （1）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；
    （2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

  • 第19题：

    多选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，法人或者其他组织成为专业投资者的，应当同时具备以下（　　）条件。
    A

    最年2年末金融资产不低于2000万元

    B

    最近1年末金融资产不低于2000万元

    C

    最近1年末金融资产不低于1000万元

    D

    具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第四项规定，同时符合下列条件的法人或者其他组织是专业投资者：①最近1年末净资产不低于2000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

  • 第20题：

    单选题
    最近1年末净资产不低于（  ）万元，最近1年末金融资产不低于（  ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
    A

    500；500

    B

    1000；500

    C

    500；1000

    D

    1000；1000


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（  ）万元；最近1年末金融资产不低于（  ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
    A

    1000；1000

    B

    2000；1000

    C

    2000；2000

    D

    1000；2000


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    同时符合最近1年末净资产不低于（ ）万元，最近1年末金融资产不低于（ ）万元，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人或者其他组织为专业投资者。
    A

    1000；1000

    B

    1000；2000

    C

    2000；1000

    D

    2000；2000


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    同时符合金融资产不低于（ ）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人为专业投资者。
    A

    500；50

    B

    500；100

    C

    1000；50

    D

    1000；100


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净资产不低于（  ）万元；最近1年年末金融资产不低于（  ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
    A

    1 000；1 000

    B

    2 000；1 000

    C

    2 000；2 000

    D

    1 000；2 000


    正确答案： B
    解析：

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