基金专业投资者转化为基金普通投资者时，法人或者其他组织应具备的条件不包括（ ）。A.最近1年末净资产不低于2000万元 B.最近1年末金融资产不低于1000万元 C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 D.最近3年投资收益不低于5000万元

题目
基金专业投资者转化为基金普通投资者时，法人或者其他组织应具备的条件不包括（ ）。

A.最近1年末净资产不低于2000万元
B.最近1年末金融资产不低于1000万元
C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D.最近3年投资收益不低于5000万元
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1.以下关于合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的说法错误的是( )。A、基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者B、并计算投资者人数C、投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者D、基金份额受让后投资者人数不用符合相关法律规定的特定数量

2.以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并( )计算投资者人数。A.单独B.合并C.连带D.限制

3.以( )等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的。私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。A、合伙企业、契约B、基金公司C、公司制D、基金管理公司

4.关于股权投资基金的投资者，下列表述错误的是( )。A、企业年金和金融机构属于股权投资基金的投资者B、社会公益基金和政府引导基金属于股权投资基金的投资者C、股权投资基金的投资者不包括工商企业D、应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者

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  • 第1题：

    关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）

    A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。
    B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
    C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
    D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

    答案：A
    解析：
    符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。

  • 第2题：

    关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。

    A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
    B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务
    C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
    D.相对于普通投资者，专业投资者的风险i只别和承受能力更弱

    答案：B
    解析：
    专业投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者；专业投资者并不全是大的机构，也有自然人；相对于普通投资者，专业投资者的风险识 别和承受能力更强。

  • 第3题：

    基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级（R5）的基金产品或者服务时，应向其完整揭示的事项不包括（ ）。

    A.基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险
    B.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率
    C.普通投资者的获利情况
    D.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排

    答案：C
    解析：
    C项应为：普通投资者可能承担的损失。

  • 第4题：

    以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合（ ）规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
    Ⅰ、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
    Ⅱ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
    Ⅲ、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员
    Ⅳ、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合前述第Ⅰ、第Ⅱ、第Ⅳ项规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

  • 第5题：

    基金投资者的权利不包括（ ）

    A.分享基金财产收益
    B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
    C.按照规定要求召开基金投资者会议
    D.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

    答案：D
    解析：
    基金投资者享有以下权利：分享基金财产收益（A项正确）；参与分配清算后的剩余基金财产；依法转让或者申请赎回其持有的基金份额（B项正确）；按照规定要求召开基金投资者会议（C项正确）；对基金投资者会议审议事项行使表决权；查阅或者复制公开披露的基金信息资料（D项错误）；对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼；基金合同约定的其他权利。故选D项。知识点：基金投资者

  • 第6题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是( )。

    A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
    B.慈善基金
    C.社会保障基金
    D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

    答案：A
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是专业投资者：(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；(二)上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金；(三)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)；(四)同时符合下列条件的法人或者其他组织：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元：具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；(五)同时符合下列条件的自然人：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第(一)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

  • 第7题：

    单选题
    （）可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。
    A

    普通合伙人

    B

    有限合伙人

    C

    出资人

    D

    投资者


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于股权投资基金投资者的权利，表述正确的是（  ）。
    A

    母基金作为具备专业投资能力的投资者通常参与确定其所投资基金的投资方案

    B

    基金投资者可对基金投资者会议审议事项进行表决

    C

    基金投资者可随时查阅或复制所有的基金信息资料

    D

    基金投资者可参与分享基金财产收益，但不得参与分配清算后的剩余基金财产


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列有关专业投资者的说法正确的是（　　）。
    A

    专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

    B

    符合转化条件的专业投资者可以书面告知基金销售机构选择转化为普通投资者

    C

    基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者

    D

    自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构


    正确答案： D
    解析：
    AD两项，专业投资者包括持牌金融机构及其发行的理财产品，养老基金，公益基金，以及金融资产规模、投资经验符合规定条件的机构和自然人；C项，符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。

  • 第10题：

    单选题
    以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是（　　）。
    A

    普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请

    B

    基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者

    C

    普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者

    D

    普通投资者转化为专业投资者后，在其他同类私募机构也成为专业投资者


    正确答案： A
    解析：
    符合《证券期货投资者适当性办法》第十一条规定的专业投资者、普通投资者可以进行转化。投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构。其他基金募集机构不得以此作为参考依据，将投资者自行转化。

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券投资基金法》的规定，在非公开募集基金中，合格投资者应具备的条件包括（　　）。
    A

    达到规定资产规模或者收入水平

    B

    具备相应的风险识别能力和风险承担能力

    C

    基金份额认购金额不低于规定限额

    D

    只能是单位投资者


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券投资基金法》第八十七条规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于普通投资者类型说法错误的是（）。
    A

    C1型（含最低风险承受能力类别）普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务

    B

    C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务

    C

    C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务

    D

    C4型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务。禁止出现的行为不包含。（ ）

    A.向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务
    B.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断
    C.向普通投资者主动推介符合其投资目标的基金产品或者服务
    D.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务

    答案：C
    解析：
    ABD都属于禁止行为。

  • 第14题：

    关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。

    A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
    B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普投资者履行相应义务
    C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
    D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱

    答案：B
    解析：
    专业投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者；专业投资者并不全是大的机构，也有自然人；相对于普通投资者，专业投资者的风险识^和承受能力更强。

  • 第15题：

    投资者投资于股权投资基金时，（ ）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

    A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
    B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者
    C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构
    D.社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金

    答案：C
    解析：
    投资者投资于股权投资基金时，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

  • 第16题：

    以（）形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

    A.公司法人
    B.有限公司
    C.股份公司
    D.合伙企业、契约等非法人

    答案：D
    解析：
    以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

  • 第17题：

    下列关于公司型基金的描述，错误的是（ ）。

    A.公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体
    B.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式
    C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东
    D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

    答案：B
    解析：
    B项，在我国，公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式；公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体；公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东；公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。知识点：公司型基金的概念

  • 第18题：

    单选题
    以（）等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的。私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
    A

    合伙企业、契约

    B

    基金公司

    C

    公司制

    D

    基金管理公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    关于股权投资基金投资者适当性匹配，以下说法正确的是（  ）。
    A

    风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品

    B

    C5型普通投资者可以认定为专业投资者

    C

    C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品

    D

    普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，基金销售程序不变


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（  ）。
    A

    最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

    B

    慈善基金

    C

    社会保障基金

    D

    经有关金融监管部门批准设立的财务公司


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于公司型基金的描述，错误的是（）。
    A

    公司型股权投资基金采用公司的组织形式

    B

    在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式

    C

    公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

    D

    公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（  ）。
    A

    专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

    B

    符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构

    C

    自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构

    D

    基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据法规要求，基金投资者可分为普通投资者和专业投资者，下列属于专业投资者的是（　　）。Ⅰ．财务公司Ⅱ．经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人Ⅲ．慈善基金Ⅳ．银行理财产品
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ


    正确答案： D
    解析：
    符合以下条件之一的为专业投资者：①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。②上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。③社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。④同时符合下列条件的法人或者其他组织：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。⑤同时符合下列条件的自然人：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第①项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

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