证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（ ）。 Ⅰ．基本信息 Ⅱ．家庭成员 Ⅲ．财务状况 Ⅳ．风险偏好A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

题目
证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（ ）。
Ⅰ．基本信息
Ⅱ．家庭成员
Ⅲ．财务状况
Ⅳ．风险偏好

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
相似考题

1.根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括( )。A．适当性原则B．勤勉尽责原则C．了解客户原则D．保守秘密原则

2.以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则()。A.审慎经营义务B.禁止混合操作C.依法经营义务D.勤勉尽责义务

3.支付机构应当勤勉尽责,建立健全客户身份识别制度,遵循()原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易应采取相应的合理措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。A.合法审慎B.了解你的客户C.勤勉尽责D.风险为本

4.证券公司应当依法审慎经营,勤勉尽责,诚实守信。证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
答案：C
解析：
证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，综合评估和确定投资者的风险承受能力。
更多“证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。

    A、遵守法律、行政法规、中国证监会的规定
    B、遵守公司章程
    C、忠于职守、格守诚信
    D、勤勉尽责

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险言管理规定（试行）》第三条首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守、恪守诚信，勤勉尽责。

  • 第2题：

    首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。

    A.勤勉尽责
    B.忠于职守，恪守诚信
    C.遵守公司章程
    D.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

  • 第3题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（ ）
    ①勤勉尽责
    ②客户利益至上
    ③审慎经营
    ④业务融合

    A.①③
    B.①②③④
    C.①②③
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    根据中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:
    （一）业务资质
    （二）审慎经营
    （三）客户利益至上、勤勉尽责
    （四）业务隔离

  • 第4题：

    根据《福建省农村信用社员工行为规范》，对员工的履职要求是（）

    • A、勤勉尽责、精通业务、团队和谐、认真执行、控制风险、务实创新
    • B、立足本职、勤奋工作、团队和谐、认真执行、审慎经营、开拓创新
    • C、兢兢业业、勤勤恳恳、相互协作、讲求实效、防范风险、精细务实
    • D、勤勉尽责、勤奋工作、相互协作、讲求实效、控制风险、务实创新

    正确答案:A

  • 第5题：

    绩效审计开展中应当（）

    • A、立足“履职全面性、合规性”，注重“履职过程”，强化“履职效果”。
    • B、立足“履职过程”，注重“履职全面性、合规性”，强化“履职效果”
    • C、立足“履职过程”，注重“履职效果”，强化“履职全面性、合规性”

    正确答案:A

  • 第6题：

    中国建设银行股份有限公司员工行为规范对员工履职要求有哪些（）。

    • A、勤勉尽责
    • B、精通业务
    • C、团队协作
    • D、认真执行
    • E、控制风险

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.勤勉尽责 Ⅲ.独立客观 Ⅳ.专业审慎

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    加强政府自身建设，提高施政能力和服务水平就是要从（）方面入手建设人民满意的政府：
    A

    坚持文明履职

    B

    坚持依法履职

    C

    坚持廉洁履职

    D

    坚持勤勉履职


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    资产管理业务的基本要求包括（  ）。Ⅰ.勤勉尽责Ⅱ.客户利益至上Ⅲ.审慎经营Ⅳ.业务融合
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容()。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定 ②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险 ③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见 ④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任
    A

    ①③④

    B

    ①②③

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析： 根据《管理办法》第三条的规定，适当性管理工作是指“向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任”。

  • 第11题：

    多选题
    首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（　　）。[2014年3月真题]
    A

    忠于职守，恪守诚信

    B

    遵守公司章程

    C

    勤勉尽责

    D

    遵守法律、行政法规、中国证监会的规定


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

  • 第12题：

    多选题
    贷前尽职调查应遵循的原则包括（）。
    A

    双人调查

    B

    客观审慎

    C

    勤勉尽责

    D

    结论明确


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。

    A、勤勉尽责
    B、忠于职守，恪守诚信
    C、遵守公司章程
    D、遵守法律、行政法规、中国证监会的规定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

  • 第14题：

    期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三条规定，经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。

  • 第15题：

    按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。
    ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定
    ②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
    ③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
    ④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任

    A.①③④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。参看第三条的规定。

  • 第16题：

    根据《商业银行董事履职评价办法》，董事对商业银行负有（）义务和（）义务。

    • A、勤勉；尽职
    • B、忠实；勤勉
    • C、忠实；尽职
    • D、勤勉；专业

    正确答案:B

  • 第17题：

    加强政府自身建设，提高施政能力和服务水平就是要从（）方面入手建设人民满意的政府：

    • A、坚持文明履职
    • B、坚持依法履职
    • C、坚持廉洁履职
    • D、坚持勤勉履职

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    贷前尽职调查应遵循的原则包括（）。

    • A、双人调查
    • B、客观审慎
    • C、勤勉尽责
    • D、结论明确

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    绩效审计开展中应当（）
    A

    立足“履职全面性、合规性”，注重“履职过程”，强化“履职效果”。

    B

    立足“履职过程”，注重“履职全面性、合规性”，强化“履职效果”

    C

    立足“履职过程”，注重“履职效果”，强化“履职全面性、合规性”


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据《中华人民共和国证券法》，证券公司应当依法（），（），（）。
    A

    审慎经营

    B

    勤勉尽责

    C

    诚实守信


    正确答案： B,A
    解析： 《中华人民共和国证券法》第一百三十条规定，证券公司应当依法审慎经营，勤勉尽责，诚实守信。证券公司的业务活动，应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应，符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。

  • 第21题：

    多选题
    中国建设银行股份有限公司员工行为规范对员工履职要求有哪些（）。
    A

    勤勉尽责

    B

    精通业务

    C

    团队协作

    D

    认真执行

    E

    控制风险


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当(    )，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。
    A

    勤勉尽责，审慎履职

    B

    诚实信用，勤勉尽责

    C

    公平对待，审慎履职

    D

    以上都不对


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（   ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

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