下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（ ）。A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断 B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断 C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

题目
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（ ）。

A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断
B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断
C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
相似考题

1.依据我国证券法，下列关于证券交易的行为的说法，正确的是( )。A．证券公司可以接受客户全权委托，但不得承诺收益B．证券公司从业人员可以持有股票，但是在其任职期间不得买卖该股票C．证券公司对于提供服务过程中所知悉的客户的秘密负有保密义务D．证券交易的收费必须合理，收费项目、收费标准由证券交易所统一规定

2.关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其从业人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅲ、Ⅳ

3.下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是（ ）。A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用B．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托C．证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿D．证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

4.下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任

更多“下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有（ ）。 A．证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定 B．证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户 C．定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织 D．证券公司可以在规定的最高限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准


    正确答案：ABC
    证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。故D项错误。

  • 第2题：

    证券公司是证券市场的重要参与主体。下列关于证券公司的说法中，正确的是（）

    A.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务

    B.若一家证券公司的业务范围包括证券自营和证券资产管理，则其注册资本最低限额为人民币1亿元。

    C.因违法违纪行为被开除的证券公司从业人员，不得招聘为证券公司的从业人员。

    D.证券公司不得为客户提供融资融券服务

    E，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行。


    正确答案：ACE
    答案：A., C., E
    【答案解析】 B.项中注册资本最低限额为5亿。D.项中，新政策允许证券公司为客户提供融资融券服务，但应按国务院规定并经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第3题：

    下列关于证券经纪人的说法中，正确的是()。

    A:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动
    B:必须具备证券从业资格
    C:必须在证券公司的授权范围内从事业务
    D:是证券公司的员工

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第4题：

    下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（ ）。

    A：Ⅰ、Ⅲ
    B：Ⅰ、Ⅴ
    C：Ⅱ、Ⅳ
    D：Ⅲ、Ⅴ
    E：Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。注意是净资本，而不是净资产。Ⅳ项，第3条规定，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。Ⅴ项，第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。

  • 第5题：

    关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。

    A:从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
    B:从业人员不能收受他人赠送的股票
    C:从业人员可以以化名持有、买卖股票
    D:从业人员可以直接持有、买卖股票

    答案：B
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。

  • 第6题：

    下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

    • A、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
    • B、不得提供虚假、误导性信息
    • C、不得采取不正当竞争手段开展业务
    • D、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

    正确答案:D

  • 第7题：

    关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。

    • A、从业人员可通过贬损同行争揽业务
    • B、从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
    • C、从业人员应当尊重同业人员，公平竞争
    • D、机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
    A

    应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

    B

    不得提供虚假、误导性信息

    C

    不得采取不正当竞争手段开展业务

    D

    按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动


    正确答案： B
    解析： 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是(  )。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司；重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有(    )。①应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件②应当有3名是内资证券公司③可以用现金、经营中必需的实物出资④境内股东只能以现金出资
    A

    ①②

    B

    ①③

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，不属于欺诈客户行为的有（　　）。
    A

    证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金

    B

    证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    C

    证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    D

    证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（  ）。
    A

    观察名单属于高度保密的名单

    B

    证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控

    C

    证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单

    D

    观察名单不影响证券公司开展业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于从业人员与职业道德关系的说法中，正确的是（ ）。


    正确答案：D
    【考点】职业道德

  • 第14题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（　　）。

    A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
    B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

    答案：C,D
    解析：
    欺诈客户，是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，进行的违背客户真实意愿，侵害客户利益的行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金（选项C）；（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券（选项D）；（5）为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

  • 第15题：

    下列关于证券经纪人的说法中，正确的是()。

    A:必须具备证券从业资格
    B:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动
    C:是证券公司员工
    D:必须在证券公司的授权范围内从事业务

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第16题：

    下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中，正确的是（ ）。

    A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务
    B.证券公司开展做市业务，应通过专用证券账户进行，专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备
    C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前，应向中国证券业协会申请备案
    D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务

    答案：B
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：
    （1）推荐业务。推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务
    （2）经纪业务。代理开立证券账户、代理买卖股票等业务
    （3）做市业务。
    （4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。
    从事上述第（1）项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格，D项说法错误；从事上述第（2）项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事上述第（3）项业务的，应当具有证券自营业务资格。A项说法错误
    证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。C项说法错误

  • 第17题：

    下列关于工程造价咨询管理行为准则的说法中，错误的是（）。

    • A、遵守国家和地方的法律、法规及有关规定
    • B、接受工程造价咨询行业自律组织业务指导
    • C、按照公平、公正和公开的原则开展业务
    • D、以人为本，鼓励员工更新知识

    正确答案:C

  • 第18题：

    下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司收取一定比例的佣金作为收入
    • B、证券公司可以先替客户垫付资金
    • C、证券公司不分享客户买卖证券的差价
    • D、证券公司不承担客户的价格风险

    正确答案:B

  • 第19题：

    关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是（）。

    • A、证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
    • B、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断
    • C、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
    • D、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（  ）。
    A

    证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

    B

    证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展

    C

    证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

    D

    证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。
    A

    从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

    B

    从业人员不能收受他人赠送的股票

    C

    从业人员可以以化名持有、买卖股票

    D

    从业人员可以直接持有、买卖股票


    正确答案： A
    解析： 《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。

  • 第22题：

    单选题
    关于证券公司及从业人员开展业务的规定，下列说法错误的是(    )。
    A

    从业人员可通过贬损同行争揽业务

    B

    从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待

    C

    从业人员应当尊重同业人员，公平竞争

    D

    机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金从业人员不得借助行政手段开展业务Ⅱ.基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅲ.基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作Ⅳ.基金从业人员不能因为基金份额多寡厚此薄彼
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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