同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）。A.100亿元 B.200亿元 C.300亿元 D.400亿元

题目
同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）。

A.100亿元
B.200亿元
C.300亿元
D.400亿元
相似考题

1.私人银行的市场风险主要存在于私人银行的()和()过程中。A.投资产品开发B.投资产品管理C.投资产品研究D.投资产品学习

2.存在以下行为的视为刚性兑付（ ）。 ①金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺 ②资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益；采取滚动发行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益 ③资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付 ④金融管理部门认定的其他情形A.①②④ B.①③④ C.②③④ D.①②③④

3.下列说法正确的是（ ） 。 ①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产=品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务 ②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外） ③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构 ④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A.①②③ B.②③④ C.①② D.①②③④

4.金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（ ）。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算 B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务 C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理 D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

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  • 第1题：

    关于规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务，下列说法正确的是（ ）。

    A.资产管理产品可以再投资—层资产管理产品，所投资的资产管理产品可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。
    B.资产管理产品可以再投资—层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。
    C.资产管理产品不可以再投资—层资产管理产品
    D.资产管理产品可以再投资—层资产管理产品，所投资的资产管理产品不受投资范围的限制。

    答案：B
    解析：
    金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务：
    资产管理产品可以再投资—层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。

  • 第2题：

    单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的（）。

    • A、10%
    • B、15%
    • C、20%
    • D、30%

    正确答案:A

  • 第3题：

    金融机构应当控制资产管理产品所投资资产的集中度：单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的（）。

    • A、3%
    • B、5%
    • C、8%
    • D、10%

    正确答案:D

  • 第4题：

    单选题
    金融机构应当控制资产管理产品所投资资产的集中度：单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的（）。
    A

    3%

    B

    5%

    C

    8%

    D

    10%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    多选题
    下列关于资产管理产品所投资资产的集中度说法正确的是（　　）。
    A

    单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的30%

    B

    同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%

    C

    同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%

    D

    同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%


    正确答案： A,C
    解析：
    资产管理产品所投资资产的集中度要求包括：①单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的10%。②同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%。其中，同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%。③同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。非因金融机构主观因素导致突破前述比例限制的，金融机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的10个交易日内调整至符合相关要求。

  • 第6题：

    多选题
    资产管理产品包括（）。
    A

    人民币或外币形式的银行非保本理财产品

    B

    资金信托

    C

    证券公司子公司发行的资产管理产品

    D

    金融资产投资公司发行的资产管理产品

    E

    期货公司发行的资产管理产品


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划投资于同一非标准化债权类资产的资金合计不得超过（  ）亿元。
    A

    50

    B

    100

    C

    300

    D

    500


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当控制资产管理产品所投资资产的集中度，其中单只公募资产管理产品投资单只证券的比例不得超过该产品净资产的（  ）。
    A

    5%

    B

    20%

    C

    10%

    D

    30%


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    某金融机构发行的资产管理产品说明书载明，该产品投资于债券的比例为50%，投资于未上市企业股权资产的比例为30%，投资于商品的比例为20%。根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号），该产品属于（  ） 。
    A

    混合类产品

    B

    商品及金融衍生品类产品

    C

    权益类产品

    D

    固定收益类产品


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）亿元。
    A

    100

    B

    200

    C

    300

    D

    400


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构不得将资产管理产品资金直接投资于商业银行（）。
    A

    股权类资产

    B

    债权类资产

    C

    企业股权

    D

    信贷资产


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构不得将资产管理产品资金直接投资于商业银行（）。

    • A、股权类资产
    • B、债权类资产
    • C、企业股权
    • D、信贷资产

    正确答案:D

  • 第14题：

    商业银行理财产品投资资产管理产品的，应当符合以下要求：（）。

    • A、准确界定相关法律关系，明确约定各参与主体的责任和义务，并符合法律、行政法规、《指导意见》和金融监督管理部门对该资产管理产品的监管规定；
    • B、所投资的资产管理产品不得再投资于其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）；
    • C、切实履行投资管理职责，不得简单作为资产管理产品的资金募集通道；。
    • D、充分披露底层资产的类别和投资比例等信息，并在全国银行业理财信息登记系统登记资产管理产品及其底层资产的相关信息。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    一支“一对多”基金专户产品持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该“一对多”基金专户产品资产净值的（　）；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多个客户特定资产管理业务（　）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的（　）。

    • A、5%，5%
    • B、5%，10%
    • C、10%，5%
    • D、10%，10%

    正确答案:D

  • 第16题：

    判断题
    金融机构不得将资产管理产品资金直接投资于商业银行信贷资产
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    单选题
    单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的（）。
    A

    10%

    B

    20%

    C

    15%

    D

    30%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则有（  ）。①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利。②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）。③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节。④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②

    D

    ②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列说法正确的是（  ）。Ⅰ、金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务Ⅱ、资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）Ⅲ、金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构Ⅳ、委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（  ）。
    A

    100亿元

    B

    200亿元

    C

    300亿元

    D

    400亿元


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（  ）。
    A

    公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

    B

    分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计人优先级份额）

    C

    固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1

    D

    发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的（）。
    A

    10%

    B

    30%

    C

    20%

    D

    15%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划投资于同非标准化债权类资产的资金合计不得超过（   ）亿元。
    A

    50

    B

    100

    C

    300

    D

    500


    正确答案： A
    解析：

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