机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( ) A、由协会责令改正 B、拒不改正的，给予纪律处分 C、情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 D、相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

题目
机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )

A、由协会责令改正
B、拒不改正的，给予纪律处分
C、情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
D、相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试
相似考题

1.取得执业证书的人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 （ ）

2.证券经营机构聘用未取得执业汪书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

3.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A．5B．7C．10D．15

4.关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（ ）。A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

参考答案和解析
答案：D
解析：
根据《证券业从业人员资格管理办法》第23条的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的．给予纪律处分；情节严重的．由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
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  • 第1题：

    证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    35.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。

    A：取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
    B：从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告
    C：机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
    D：协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

    答案：C
    解析：
    A项,取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；B项，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记；D项，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

  • 第4题：

    有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。
    ①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
    ②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
    ③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
    ④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

    A.②③④
    B.①③④
    C.①②③
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员应当依法接受以下监督管理：
    1.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
    2.从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
    3.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
    4.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
    5.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。
    6.证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。
    7.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

  • 第5题：

    下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。

    A.取得职业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
    B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
    C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
    D.协会，机构应当不定期组织取得职业证书的人员进行后续职业培训

    答案：C
    解析：
    A项，取得职业证书的人员，连续三年不在机构从业的，有协会注销其执业证书：B项，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记：D想我，协会，机构应当定期组织取得职业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

  • 第6题：

    证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。

    • A、证券业协会
    • B、证监会
    • C、证券交易所
    • D、发改委

    正确答案:A

  • 第7题：

    根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（　）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

    • A、30日
    • B、15日
    • C、45日
    • D、10日

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（　　）情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。Ⅰ．辞职Ⅱ．与原聘用机构解除劳动合同的Ⅲ．不为原聘用机构所聘用的Ⅳ．变更聘用机构的
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

  • 第9题：

    单选题
    下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（）。 Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 根据《证券业从业人员资格管理办法》第15条的规定，机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务，故选项I正确。根据第17条的规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质，故选项Ⅱ错误。根据第19条的规定，协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理，故选项Ⅲ正确。根据第14条的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记，故选项Ⅳ错误。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务应当承担的法律责任不包括（　　）。
    A

    机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正

    B

    拒不改正的，给予纪律处分

    C

    情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

    D

    情节特别严重的，应当受刑事处罚


    正确答案： A
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金销售人员职业行为规范的说法中，正确的是（）。
    A

    证券公司可以聘用通过证券从业资格考试，取得证券一般执业证书的人员对外开展基金销售业务

    B

    证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务

    C

    证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务

    D

    证券公司可以聘用通过证券从业考试的人员对外开展基金销售业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后15日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。

    A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
    B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告
    C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
    D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

    答案：C
    解析：
    A项,取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；B项，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记；D项，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

  • 第15题：

    从业人员监督管理的相关规定包括（ ）。

    Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

    Ⅱ.重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

    Ⅲ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

    Ⅳ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

    A、Ⅰ,IV
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    从业人员监督管理的相关规定包括：取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记；机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

  • 第16题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法，正确的是（ ）。

    A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告
    B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告
    C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告
    D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告

    答案：B
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

  • 第17题：

    下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。

    A：取得职业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
    B：从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
    C：机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
    D：协会，机构应当不定期组织取得职业证书的人员进行后续职业培训

    答案：C
    解析：
    A项，取得职业证书的人员，连续三年不在机构从业的，有协会注销其执业证书：B项，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记：D想我，协会，机构应当定期组织取得职业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

  • 第18题：

    取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（）。

    • A、新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告
    • B、新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告
    • C、原聘用机构需30日内报告中国证券业协会
    • D、原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书

    正确答案:A

  • 第19题：

    机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。

    • A、中国证监会
    • B、证券交易所
    • C、该人员所在机构
    • D、中国证券业协会

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。
    A

    证券业协会

    B

    证监会

    C

    证券交易所

    D

    发改委


    正确答案： D
    解析： 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  • 第21题：

    单选题
    依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。
    A

    取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

    B

    机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

    C

    从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

    D

    被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有(   )。Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列有关证券分析师应该受到管理的说法，正确的是()。
    A

    取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

    B

    从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告

    C

    机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

    D

    协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训


    正确答案： D
    解析： A项，取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证券业协会(以下简称“协会”)注销其执业证书；B项，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记；D项，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

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