证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ） ①账户管理 ②授信管理 ③标的证券管理 ④保证金管理A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④

题目
证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ）
①账户管理
②授信管理
③标的证券管理
④保证金管理

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
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1.证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立（ ）。 A．转融通担保证券明细账户 B．转融通担保证券账户 C．转融通担保资金明细账户 D．转融通担保资金账户

2.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。A．转融通专用证券账户B．转融通担保证券账户C．转融通证券交收账户D．转融通资金交收账户

3.证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则，明确（ ）等事项，经证监会批准后实施。 A．账户管理 B．授信管理 C．标的证券管理 D．保证金管理

4.根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》第四条的规定,证券公司成为转融通借入人需符合以下()条件。A、具有融资融券业务资格，且业务运作规范B、业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C、技术系统准备就绪D、参与转融通业务应当具备的其他条件

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  • 第1题：

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（ ）。 A．转融通专用证券账户 B．转融通担保证券账户 C．转融通证券交收账户 D．转融通担保资金账户


    正确答案：D
    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。转融通担保资金账户属于专用资金账户。

  • 第2题：

    证奍金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券 公司的名义，为其开立（ ）。
    A.转融通担保证券明细账户
    B.转融通担保证券账户
    C.转融通担保资金明细账户
    D.转融通担保资金账户


    答案：A,C
    解析：
    答案为AC。证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据 证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资 金明细账户。

  • 第3题：

    金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
    Ⅰ.转融通专用证券账户
    Ⅱ.转融通担保证券账户
    Ⅲ.转融通证券交收账户
    Ⅳ.转融通专用资金账户
    A、Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


    答案：D
    解析：
    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

  • 第4题：

    证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券金融公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立（）。

    • A、转融通担保证券明细账户
    • B、转融通担保证券账户
    • C、转融通担保资金明细账户
    • D、转融通担保资金账户

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（）。

    • A、转融通专用证券账户
    • B、转融通担保证券账户
    • C、转融通证券交收账户
    • D、转融通专用资金账户

    正确答案:D

  • 第7题：

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。

    • A、转融通专用资金账户
    • B、转融通担保资金账户
    • C、转融通资金交收账户
    • D、转融通专用证券账户

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（  ）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通资金交收账户
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。 Ⅰ.转融通专用证券账户 Ⅱ.转融通担保证券账户 Ⅲ.转融通证券交收账户 Ⅳ.转融通资金交收账户
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： “转融通”业务是指证券金融公司借入证券、筹得资金后，再转借给证券公司，为证券公司开展融资融券业务提供资金和证券来源，包括转融券业务和转融资业务两部分。
    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

  • 第10题：

    单选题
    证券金融公司开展转融通业务，应当与证券公司签订转融通业务合同，约定（　　）。Ⅰ．期限Ⅱ．费率Ⅲ．保证金的比例Ⅳ．证券权益处理办法
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    根据《转融通业务监督管理试行办法》第十六条，证券金融公司开展转融通业务，应当与证券公司签订转融通业务合同，约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于转融通业务的说法，错误的有（　　）。Ⅰ．证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协会备案Ⅱ．证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金Ⅲ．保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于20%Ⅳ．证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过5个月
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证监会备案；Ⅲ项，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%；Ⅳ项，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于转融通业务说法正确的是（　　）。
    A

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户

    B

    证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存

    C

    除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过3个月

    D

    证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户


    正确答案： C,D
    解析：
    C项，除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。

  • 第13题：

    证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报()备案。

    A:证券公司
    B:银行
    C:证券交易所
    D:证监会

    答案：D
    解析：
    证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。

  • 第14题：

    按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。
    ①转融通专用证券账户
    ②转融通担保证券账户
    ③转融通证券交收账户
    ④转融通资金交收账户

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    考点：考查转融通业务的专用证券账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。@##

  • 第15题：

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。 Ⅰ.转融通专用证券账户 Ⅱ.转融通担保证券账户 Ⅲ.转融通证券交收账户 Ⅳ.转融通资金交收账户

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第16题：

    下列关于转融通基本业务规则的说法正确有（）。

    • A、除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
    • B、证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报银监会备案
    • C、证券可以充抵转融通保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%
    • D、转融通专用证券账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算

    正确答案:A,C

  • 第17题：

    证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则，明确（）等事项，经证监会批准后实施。

    • A、账户管理
    • B、授信管理
    • C、标的证券管理
    • D、保证金管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。

    • A、转融通专用证券账户
    • B、转融通担保证券账户
    • C、转融通证券交收账户
    • D、转融通担保资金账户

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（）。
    A

    转融通专用证券账户

    B

    转融通担保证券账户

    C

    转融通证券交收账户

    D

    转融通专用资金账户


    正确答案： C
    解析： 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户。

  • 第20题：

    单选题
    证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（  ）。①账户管理②授信管理③标的证券管理④保证金管理
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于转融通业务规则的说法中，错误的是（  ）。
    A

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户

    B

    证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协会备案

    C

    证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金

    D

    证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。
    A

    转融通专用资金账户

    B

    转融通担保资金账户

    C

    转融通资金交收账户

    D

    转融通专用证券账户


    正确答案： C
    解析： 掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。

  • 第23题：

    单选题
    金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。 Ⅰ.转融通专用证券账户 Ⅱ.转融通担保证券账户 Ⅲ.转融通证券交收账户 Ⅳ.转融通专用资金账户
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

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