证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则，明确（ ）等事项，经证监会批准后实施。 A．账户管理 B．授信管理 C．标的证券管理 D．保证金管理

题目

证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则，明确（ ）等事项，经证监会批准后实施。 A．账户管理 B．授信管理 C．标的证券管理 D．保证金管理

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1.（ ）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。 A．证监会派出机构 B．证券交易所 c．证券金融公司 D．中国证券业协会

2.（ ）是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。 A．证券金融公司 B．证券公司 C．转融通公司 D．金融公司

3.证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券金融公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。 （ ）

4.（ ）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。 A．证监会派出机构 B．证券交易所 C．证券金融公司 D．中国证券业协会

参考答案和解析
正确答案：ABCD
熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。
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  • 第1题：

    证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报()备案。

    A:证券公司
    B:银行
    C:证券交易所
    D:证监会

    答案：D
    解析：
    证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。

  • 第2题：

    证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ）
    ①账户管理
    ②授信管理
    ③标的证券管理
    ④保证金管理

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确账户管理、授信管理、标的证券管理、保证金管理、费率管理、信息披露等事项，报中国证监会备案后实施。

  • 第3题：

    证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：
    ①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    ②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    ③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
    ④中国证监会规定的其他职责

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：
    第一，为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。
    第二，对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。
    第三，监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。
    第四，中国证监会确定的其他职责。

  • 第4题：

    ( )应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。
    A.证监会派出机构 B.证券交易所C.证券金融公司 D.中国证券业协会


    答案：C
    解析：
    答案为C。证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会 备案。

  • 第5题：

    证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。
    ①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    ②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    ③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
    ④中国证监会规定的其他职责

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：
    第一，为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。
    第二，对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。
    第三，监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。
    第四，中国证监会确定的其他职责。

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