某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。 A、1万元 B、10万元 C、200万元 D、1000万元

题目
某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。

A、1万元
B、10万元
C、200万元
D、1000万元
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1.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算( )，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。A．银行同期贷款利息B．银行同期存款利息C．银行同期贴现利息D．银行同期拆借利息

2.公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。( )

3.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10%

4.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，正确的是()。A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B、处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

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  • 第1题：

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。

    A.1%以上5%以下
    B.1%以上10%以下
    C.违法所得1倍以上5倍以下
    D.违法所得1倍以上10倍以下

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额1%以上5%以下的罚款。

  • 第2题：

    上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是（ ）。

    A.1万元
    B.15万元
    C.40万元
    D.60万元

    答案：B
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》第一百九十四条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直
    接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

  • 第3题：

    某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（ ）。

    A.5万元
    B.50万元
    C.200万元
    D.1000万元

    答案：C
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》第一百八十八条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第4题：

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

    • A、1%～3%
    • B、1%～5%
    • C、3%～5%
    • D、5%～10%

    正确答案:B

  • 第5题：

    未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是（）

    • A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
    • B、处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
    • C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
    • D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

    正确答案:B

  • 第6题：

    《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（）罚款。

    • A、1%以上5%以下
    • B、5%以上10%以下
    • C、1%以上10%以下
    • D、1%以上15%以下

    正确答案:A

  • 第7题：

    违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。

    • A、所募资金金额3%以上10%以下
    • B、所募资金金额3%以上5%以下
    • C、所募资金金额1%以上10%以下
    • D、所募资金金额1%以上5%以下

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    下列关于证券违法行为法律责任的表述中，错误的是（　　）。
    A

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款

    B

    对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

    D

    发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上的罚款


    正确答案： C
    解析：
    D项，《证券法》第一百八十九条第一款规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  • 第9题：

    单选题
    按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（  ）。Ⅰ、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金Ⅱ、退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款Ⅲ、单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（  ）的罚款。
    A

    1%～3%

    B

    1%～5%

    C

    3%~5%

    D

    5%～10%


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    公司未经《公司法》规定的有关主管部门的批准，擅自发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法所募资金金额1%以上（）以下的罚款。
    A

    3%

    B

    4%

    C

    5%

    D

    6%


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的处罚，正确的有()。 Ⅰ 处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款 Ⅱ 处以非法所募资金金额1%以上10%以下的罚款 Ⅲ 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款 Ⅳ 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款 Ⅴ 只处罚单位，不处罚个人
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： 《证券法》第180条规定，违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

  • 第13题：

    未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。
    Ⅰ．责令停止发行
    Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息
    Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    B: Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，
    擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行．
    退还所募资金并加算银行同期存款利息．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
    ；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，
    由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30
    万元以下的罚款。

  • 第14题：

    未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。


    A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

    B.处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款

    C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

    D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

    答案：B
    解析：
    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第15题：

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

    • A、银行同期贷款利息
    • B、银行同期存款利息
    • C、银行同期贴现利息
    • D、银行同期拆借利息

    正确答案:B

  • 第16题：

    对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。

    • A、非法募集资金金额的3%
    • B、非法募集资金金额的10%
    • C、20万元
    • D、200万元

    正确答案:A

  • 第17题：

    公司未经《公司法》规定的有关主管部门的批准，擅自发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法所募资金金额1%以上（）以下的罚款。

    • A、3%
    • B、4%
    • C、5%
    • D、6%

    正确答案:C

  • 第18题：

    擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

    • A、1%以上10%以下
    • B、1%以上5%以下
    • C、5%以上10%以下
    • D、5%以上20%以下

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    下列选项中，说法不正确的是（　　）。
    A

    擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑

    B

    期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役

    C

    改变公开发行公司债券所募资金的用途的，不得再次公开发行公司债券

    D

    未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款


    正确答案： C
    解析：
    根据《刑法》第一百七十九条，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

  • 第20题：

    单选题
    对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。
    A

    非法募集资金金额的3%

    B

    非法募集资金金额的10%

    C

    20万元

    D

    200万元


    正确答案： A
    解析： 根据《刑法》第179条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法，正确的有（  ）。①对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔②未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款③未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是(    )。
    A

    对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

    B

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

    C

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上3 0万元以下的罚款


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对公司处罚的金额可以是（）。
    A

    1万元

    B

    10万元

    C

    200万元

    D

    1000万元


    正确答案： B
    解析：

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