证券业从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息 Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动 Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ D: Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢⅣ
题目
Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动
Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
B: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢⅣ
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第1题：
取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。 ( )
正确答案：√
147.A【解析】根据规定，如果取得资格证书的人员连续未从事证券业务达18个月，需要重新申请才能再次成为证券业从业人员。 -
第2题：
证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。 （ ）
正确答案：√
这是证券从业人员的基本准则，客户利益是证券从业人员维护的核心利益，不应有任何损害客户利益的行为。 -
第3题：
下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．不得暗示他人从事内幕交易活动
Ⅱ．不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
Ⅲ．自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
Ⅳ．不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：（Ⅲ项说法错误）基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益，不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动，不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。 本题考察诚实守信的含义及基本要求： -
第4题：
证券业从业人员行为准则要求从业人员（）A:不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
B:不得损害所在机构的合法权益
C:不得在经纪业务中接受客户的全权委托
D:不得从事与其履行职责有利益冲突的业务答案：A,B,C,D解析：AC两项为证券公司的从业人员特定禁止行为；BD两项为从业人员一般性禁止行为。 -
第5题：
未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。（ ）答案：对解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为A。 -
第6题：
证券业从业人员行为准则要求从业人员（ ）。
I．不得损害所在机构的合法权益
Ⅱ．不得在经纪业务中接受客户的全权委托
Ⅲ．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、III
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：I、Ⅲ两项为从业人员一般性禁止行为；II、IV两项为证券公司的从业人员特定禁止行为。 -
第7题：
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。
- A、毁损
- B、隐匿
- C、伪造
- D、篡改
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。
- A、《股票发行与交易管理暂行条例》
- B、《公司法》
- C、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
- D、《证券从业人员行为守则》
正确答案:C -
第9题：
证券业从业人员的禁止行为包括（）等。
- A、不得接受分享利益的委托
- B、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
- C、不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定
- D、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
多选题证券业从业人员的禁止行为包括（）等。A不得接受分享利益的委托
B不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
C不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定
D不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
正确答案： D,C解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。A《股票发行与交易管理暂行条例》
B《公司法》
C《禁止证券欺诈行为暂行办法》
D《证券从业人员行为守则》
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有（ ）。Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券业从业人员不得从事的活动还包括：①从事与其履行职责有利益冲突的业务；②接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；③买卖法律明文禁止买卖的证券；④利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；⑤违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑥隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑦中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。 -
第13题：
证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（ ）
正确答案：×
B。证券业从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。 -
第14题：
证券业从业人员的禁止性行为包括（ ）。
A．不得以获取投机利益为目的．利用职务之便从事证券买卖活动
B．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
C．不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D．不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
正确答案：ABCD
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第15题：
基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()答案：A解析：【详解】A。《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指：①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；②基金管理公司的管理人员和业务人员；③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；⑦协会规定的其他人贸。 -
第16题：
期货从业人员不得从事或者协同他人从事欺诈活动。（ ）答案：对解析：《期货从业人员管理办法》第十三条，期货从业人员不得从事或者协同他人从事欺诈活动。故本题答案为A。 -
第17题：
证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
②泄露利用①作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
③或明示、暗示他人从事内幕交易活动
④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②③④答案：D解析：证券从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；⑦买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑩中国证监会、协会禁止的其他行为。 -
第18题：
为了保护客户的合法利益，确保客户的利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。
正确答案:正确 -
第19题：
从事期货咨询应取得（）。
- A、注册会计师资格
- B、证券业从业人员资格
- C、期货业从业人员资格
- D、基金业从业人员资格
正确答案:C -
第20题：
从业人员不得从事（）活动。
正确答案:有偿新闻 -
第21题：
单选题被认定为市场禁入者的人员有( )。Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务AⅡⅢ Ⅳ
BI Ⅳ
CⅡ Ⅳ
DI Ⅲ Ⅳ
正确答案： B解析： -
第22题：
填空题从业人员不得从事（）活动。正确答案： 有偿新闻解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。①从事内幕交易②买卖法律明文禁止买卖的证券③接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A①②③
B①②③④
C①③④
D②③④
正确答案： C解析：