个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（ ）。A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券） B.参与证券交易24个月以上 C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券） D.参与证券交易12个月以上
题目
个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（ ）。
A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.参与证券交易24个月以上
C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
D.参与证券交易12个月以上
B.参与证券交易24个月以上
C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
D.参与证券交易12个月以上
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第1题：
下列不属于上交所于2019年3月1日发布的科创板6项配套业务规则的是（ ）。A.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》
B.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》
C.《上海证券交易所科创板股票上市规则》
D.《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》
E.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》答案：D解析：上交所于2019年3月1日发布6项配套规则，包括《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》、《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》、《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》。 -
第2题：
科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度，对投资者进行适当性管理，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（??）。A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
B.个人投资者参与科创板股票交易，要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）而且参与证券交易12个月以上
C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估
D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托
E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导，个人投资者参与发行定价答案：D解析：根据《上交所科创板股票交易特别规定》（上证发[2019]23号）的相关规定，具体分析如下： A、C两项，第5条规定，会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每两年进行一次风险承受能力的后续评估。
B项，第4条规定，个人投资者参与科创板股票交易，应当符合下列条件：①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；②参与证券交易24个月以上；③本所规定的其他条件。
D项，第7条规定，会员应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托。
E项，根据《上交所科创板股票交易风险揭示书必备条款》（上证发[2019]27号）规定，科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式，询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者，而个人投资者无法直接参与发行定价。 -
第3题：
下列关于科创板的说法，正确的是（ ）
①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业
②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新
③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限
④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④答案：A解析：在上海证券交易所新设科创板，坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新。投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。 -
第4题：
以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
B.技术系统准备就绪
C.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限
D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案答案：A解析：选项A是科创板证券出借业务的条件；
选项BCD考查科创板转融通业务的借入条件。 -
第5题：
2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前（ ）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（ ）万元，并且参与证券交易（ ）个月以上。A.20；50；24
B.10；30；12
C.20；50；12
D.10；30；24答案：A解析：2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上；符合法律法规及上海证券交易所规定的机构投资者，可直接申请开通科创板股票交易权限。 -
第6题：
关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股
B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出
C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股
D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股答案：B解析：通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股；通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股。卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出。 -
第7题：
关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不 小于200股
B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出
C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股
D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股答案：A解析：通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股；通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200股，且不超过5万股。卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出。 -
第8题：
投资者办理股份确权业务前，应持有开通股份转让交易权限的账户。
正确答案:正确 -
第9题：
单选题根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是（ ）。A公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券
B上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券
C符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书
D符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于300万元人民币
正确答案： B解析： -
第10题：
单选题证券公司作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务，需要符合以下哪些条件？（ ）Ⅰ．具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限Ⅱ．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案Ⅲ．财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ．技术系统准备就绪AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
符合以下条件的证券公司，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务：①具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限；②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案；③技术系统准备就绪；④参与科创板转融券业务应当具备证券金融公司规定的其他条件。 -
第11题：
单选题下列有关科创板证券出借业务的说法中，不正确的有（ ）。A战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益
B通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
C科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同
D上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整
正确答案： A解析： -
第12题：
单选题下列关于科创板的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业Ⅱ.科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新Ⅲ.个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限Ⅳ.投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国证券登记结算有限责任公司开立新的证券账户AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第13题：
A公司为某科创板上市公司，且其上市时尚未盈利，下列关于A公司的表述正确的是（）。A.A公司不得制定并执行现金分红、股份回购等股东回报政策
B.A公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可以不披露
C.A公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员所持首发前股份的股份锁定期应适当延长
D.A公司重大资产重组或者发行股份购买资产，标的资产应当符合科创板定位，不必与公司主营业务具有协同效应
E.A公司即使达到一定规模，也不允许分拆业务独立、符合条件的子公司在科创板上市答案：C解析：根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》（中国证监会令154号）具体分析如下：
A项，第6条规定，科创公司应当积极回报股东，根据自身条件和发展阶段，制定并执行现金分红、股份回购等股东回报政策。交易所可以制定股东回报相关规则。
B项，第10条规定，科创公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可以暂不披露，但最迟应在该重大事项形成最终决议、签署最终协议、交易确定能够达成时对外披露。已经泄密或确实难以保密的，科创公司应当立即披露该信息。
C项，第17条规定，上市时未盈利的科创公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员所持首发前股份的股份锁定期应适当延长，具体期限由交易所规定。
D项，第20条规定，科创公司重大资产重组或者发行股份购买资产，标的资产应当符合科创板定位，并与公司主营业务具有协同效应。
E项，第31条规定，达到一定规模的上市公司，可以依据法律法规、中国证监会和交易所有关规定，分拆业务独立、符合条件的子公司在科创板上市。 -
第14题：
根据证券法律制度的规定，下列关于科创板公司终止上市的表述中，不正确的是（ ）。A.科创公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为的，股票应当终止上市
B.科创公司触及终止上市标准的，股票应先暂停上市，而后再终止上市
C.科创公司股票交易量、股价、市值、股东人数等交易指标触及终止上市标准的，股票应当终止上市
D.科创板不适用单一的连续亏损终止上市指标，设置能够反映公司持续经营能力的组合终止上市指标答案：B解析：选项B：科创公司触及终止上市标准的，股票直接终止上市，不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序。
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第15题：
以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（ ）。
①技术系统准备就绪
②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④答案：A解析：考点：本题考查科创板转融通业务的借入人条件，选项①②④正确，选项③是科创板证券出借业务的条件。 -
第16题：
以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。
①符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
③技术系统准备就绪
④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④答案：C解析：本题考查科创板转融通业务的借入人条件，②③④正确，①是科创板证券出借业务的条件。 -
第17题：
下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（ ）。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益
B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同
D.上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整答案：C解析：本题考查科创板证券出借业务的主要规则。科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围一致，选项C错误，ABD的说法正确。 -
第18题：
关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是 （ ）。A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均
金额
B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人 民币50万元
C.个人投资者需参与证券交易12个月以上
D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及
证券答案：B解析：个人投资者开通科创板股票交易权限的条件：申请权限开通前20个 交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（证券账户及资 金账户不包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券），个人投资者需参与证 券交易24个月以上。 -
第19题：
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合相关的条件。下列说法中，错误的是（ ）。A.发行后股本总额不低于人民币2000万元
B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D.符合中国证监会规定的发行条件答案：A解析：《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，发行人申请在上海证券交易所科创板市，当符合下列条件: （1）符合中国证监会规定的发行条件。（2）发行后股本总额不低于人民3000万元。（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。（4）市值及财务指标符合本规则规定的标准。（5） 上海证券交易所规定的其他上市条件。上海证券交易所可以根据市场情况，经中国证监会批准，对上市条件和具体标准进行调整。 -
第20题：
简述个人申请开通通存通兑业务应具备的条件。
正确答案: ⑴在开户行开立个人存款帐户；
⑵持有个人存款帐户存折（卡）并设置个人存款帐户密码；
⑶个人存款帐户存折上注明省内已开办小额支付业务网点的12位支付系统行号；使用借记卡的客户应知悉其发卡银行具体营业机构的详细名称；
⑷本人与开办小额支付业务网点签订通存通兑业务协议。 -
第21题：
单选题关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是()。A需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额
B符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元
C个人投资者需参与证券交易12个月以上
D核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券
正确答案： B解析： 个人投资者开通科创板股票交易权限的条件：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(证券账户及资金账户不包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券)，个人投资者需参与证券交易24个月以上。 -
第22题：
单选题个人投资者开通科创板股票交易权限应符合下列哪些条件？（ ）Ⅰ．申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产总额不低于人民币50万元Ⅱ．申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元Ⅲ．参与证券交易24个月以上Ⅳ．上海证券交易所规定的其他条件AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
参与科创板股票交易（含发行申购）的投资者应当符合上海证券交易所规定的适当性管理要求。个人投资者开通科创板股票交易权限的，应当符合下列条件：①请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；②参与证券交易24个月以上；③上海证券交易所规定的其他条件。 -
第23题：
单选题符合条件的（ ）等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者，可以作为出借人，通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借。Ⅰ．公募基金Ⅱ．社保基金Ⅲ．保险资金Ⅳ．证券公司AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
科创板证券出借，是指证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者，可以作为出借人，通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借。