对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其（ ）录入中国证券业执业证书管理系统。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.身份证号码 Ⅲ.联系电话 Ⅳ.所在机构A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅲ D、Ⅲ,Ⅳ

题目
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其（ ）录入中国证券业执业证书管理系统。

Ⅰ.姓名

Ⅱ.身份证号码

Ⅲ.联系电话

Ⅳ.所在机构

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅲ,Ⅳ
相似考题

1.证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券注册登记关注事项的有（ ）。 ①是否取得证券从业资格 ②是否具有证券投资咨询执业资格 ③是否注册登记为证券投资顾问 ④是否注册为证券分析师A.①②③ B.①④ C.②③④ D.①②③④

2.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（　　）注册登记为证券投资顾问。A.中国证监会 B.证券公司 C.国务院监督管理机构 D.中国证券业协会

3.对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问的申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应该同时提交的书面材料不包含（ ）。 A、执业注册申请表 B、具有3年以上证券业务经历的工作证明 C、未受过刑事处罚的证明 D、学历证书复印件

4.下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格 Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师 Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C：Ⅱ.Ⅲ D：Ⅰ.Ⅱ

更多“对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其（ ）录入中国证券业执业证书管理系统。 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交（ ）。

    A、国务院监督管理委员会
    B、证券交易所
    C、中国人民银行
    D、中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会。故此题选D。@##

  • 第2题：

    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（ ）

    A.理财规划师
    B.理财顾问
    C.证券投资顾问
    D.证券分析师

    答案：C
    解析：
    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第3题：

    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有 证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不 得同时注册为证券分析师。 （ ）


    答案：对
    解析：
    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规 定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具 有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会 注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同 时注册为证券分析师。

  • 第4题：

    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但不能同时从事证券分析工作。()


    答案：错
    解析：
    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第5题：

    向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（ ）。

    A.证券分析师
    B.证券咨询师
    C.理财师
    D.证券投资顾问

    答案：D
    解析：
    参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

  • 第6题：

    向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。

    A.证券分析师
    B.证券咨询室
    C.理财师
    D.证券投资顾问

    答案：D
    解析：
    参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

  • 第7题：

    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在巾国证券业协会注册登记为（）。

    • A、证券分析师
    • B、证券咨询师
    • C、理财师
    • D、证券投资顾问

    正确答案:D

  • 第8题：

    申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（）。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    关于证券投资顾问的首次注册登记要求，下列说法正确的是（）。Ⅰ.对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统，系统将自动生成系统编码，并由管理员分别设置密码Ⅱ.申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会Ⅳ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（　　）的管理。Ⅰ．注册登记Ⅱ．执业行为Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业资格
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第八条，证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

  • 第11题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

    B

    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

    C

    证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

    D

    同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在巾国证券业协会注册登记为（）。
    A

    证券分析师

    B

    证券咨询师

    C

    理财师

    D

    证券投资顾问


    正确答案： A
    解析： 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条的规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员。应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第13题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。

    Ⅰ.资格审查

    Ⅱ.注册登记

    Ⅲ.岗位职责

    Ⅳ.执业行为

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅲ,IV
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第8条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。 @niutk

  • 第14题：

    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（ ），并向中国证券业协会登记注册为投资顾问。《》（ ）

    A.证券投资咨询执业资格
    B.证券分析师执业资格
    C.投资顾问从业资格
    D.CFA三级证书

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第15题：

    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（　）

    A:财务顾问
    B:法律顾问
    C:理财顾问
    D:证券投资顾问

    答案：D
    解析：
    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

  • 第16题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。
    Ⅰ．资格审查；
    Ⅱ．注册登记；
    Ⅲ．岗位职责；
    Ⅳ ．执业行为。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第8条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

  • 第17题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加人一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务
    B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，
    并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
    C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
    D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问

    答案：D
    解析：
    本题考查证券投资咨询人员资格管理。同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问，选项D错误。

  • 第18题：

    对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有（）年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第19题：

    对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，下列说法错误的是（）。

    • A、证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统
    • B、系统将自动生成系统编码和密码
    • C、申请人的初始密码是随机无规律
    • D、申请人初始密码第一、三、五位为字母，第二四、六位为数字

    正确答案:C

  • 第20题：

    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（）执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

    • A、证券分析师
    • B、证券投资顾问
    • C、证券投资咨询
    • D、证券咨询师

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（　　）。[2014年3月真题]
    A

    财务顾问

    B

    法律顾问

    C

    理财顾问

    D

    证券投资顾问


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第22题：

    单选题
    申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（）。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（　　）。Ⅰ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅱ．应当具有证券投资咨询执业资格Ⅲ．须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ．证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

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