向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（　　）注册登记为证券投资顾问。A.中国证监会 B.证券公司 C.国务院监督管理机构 D.中国证券业协会

题目
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（　　）注册登记为证券投资顾问。

A.中国证监会
B.证券公司
C.国务院监督管理机构
D.中国证券业协会
相似考题

1.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。 A．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 B．证券投资顾问服务的内容和方式 C．投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 D．证券投资顾问不得代客户作出投资决策

2.下列对证券投资顾问人员注册登记管理，说法错误的是（ ）A.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格 B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突 C.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 D.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

3.下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格 Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师 Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C：Ⅱ.Ⅲ D：Ⅰ.Ⅱ

4.证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券注册登记关注事项的有（ ）。 ①是否取得证券从业资格 ②是否具有证券投资咨询执业资格 ③是否注册登记为证券投资顾问 ④是否注册为证券分析师A.①②③ B.①④ C.②③④ D.①②③④

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  • 第1题：

    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（ ）

    A.理财规划师
    B.理财顾问
    C.证券投资顾问
    D.证券分析师

    答案：C
    解析：
    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第2题：

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当通过下列方式（ ）公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码，方便投资者查询、监督。
    Ⅰ．营业场所Ⅱ．证监会网站Ⅲ．中国证券业协会Ⅳ．公司网站

    A.Ⅰ．Ⅲ
    B.Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等，证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码信息。方便投资者查询、监督。

  • 第3题：

    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（　）

    A:财务顾问
    B:法律顾问
    C:理财顾问
    D:证券投资顾问

    答案：D
    解析：
    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

  • 第4题：

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。
    ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
    ②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    ③证券投资顾问服务的内容和方式
    ④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：
    （1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
    （2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；
    （3）证券投资顾问服务的内容和方式；
    （4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
    （5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第5题：

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。
    Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
    Ⅱ．证券投资顾问不得代客户作出投资决策
    Ⅲ．投资风险由公司承担
    Ⅳ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，还包括：①证券投资顾问服务的内容和方式；②投资决策由客户作出，风险由客户承担。

  • 第6题：

    提供证券投资顾问服务的人员应当（ ）。
    Ⅰ．取得投资咨询执业资格
    Ⅱ．接受客户全权委托管理客户资产
    Ⅲ．代理委托人从事证券投资
    Ⅳ．注册为证券投资顾问

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第7题：

    向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。

    A.证券分析师
    B.证券咨询室
    C.理财师
    D.证券投资顾问

    答案：D
    解析：
    参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

  • 第8题：

    下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（ ）。
    Ⅰ证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
    Ⅱ应当具有证券投资咨询执业资格
    Ⅲ须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
    Ⅳ证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第9题：

    对证券投资顾问服务人员的要求有( )。
    Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以州可方式向客户承诺或者保证投资收益
    Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
    Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券
    研究报告的发布人、发布日期
    Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ
    D、Ⅰ.Ⅳ


    答案：A
    解析：

  • 第10题：

    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（）执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

    • A、证券分析师
    • B、证券投资顾问
    • C、证券投资咨询
    • D、证券咨询师

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（　　）。Ⅰ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅱ．应当具有证券投资咨询执业资格Ⅲ．须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ．证券投资顾问不能同时注册为证券分析师
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第12题：

    单选题
    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（　　）。[2014年3月真题]
    A

    财务顾问

    B

    法律顾问

    C

    理财顾问

    D

    证券投资顾问


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第13题：

    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（ ），并向中国证券业协会登记注册为投资顾问。《》（ ）

    A.证券投资咨询执业资格
    B.证券分析师执业资格
    C.投资顾问从业资格
    D.CFA三级证书

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第14题：

    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有 证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不 得同时注册为证券分析师。 （ ）


    答案：对
    解析：
    《证券投资顾问业务暂行规定》明确规 定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具 有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会 注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同 时注册为证券分析师。

  • 第15题：

    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但不能同时从事证券分析工作。()


    答案：错
    解析：
    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第16题：

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。
    ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
    ②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
    ③投资风险由公司承担
    ④证券投资顾问服务的内容和方式

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：
    （1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
    （2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；
    （3）证券投资顾问服务的内容和方式；
    （4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；
    （5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

  • 第17题：

    下列说法，错误的是（）。

    A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
    B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
    C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
    D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券投资咨询人员资格管理。证券投资咨询人员符合取得证券投资执业资格的申请条件的，中国证券业协会通过职业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网上公告。

  • 第18题：

    向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（ ）。

    A.证券分析师
    B.证券咨询师
    C.理财师
    D.证券投资顾问

    答案：D
    解析：
    参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

  • 第19题：

    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，
    并在巾国证券业协会注册登记为( )。

    A: 证券分析师
    B: 证券咨询师
    C: 理财师
    D: 证券投资顾问

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条的规定，
    向客户提供证券投资顾问服务的人员。应当具有证券投资咨询执业资格，
    并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
    证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

  • 第20题：

    在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（ ）注册登记为证券分析师。

    A.中国证券业协会
    B.证券交易所
    C.中国基金业协会
    D.国务院监督管理机构

    答案：A
    解析：
    在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。

  • 第21题：

    对证券投资顾问服务人员的要求有（ ）。
    Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
    Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
    Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
    Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ
    D.Ⅰ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    业务主体的业务管理流程与合规管理

  • 第22题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

    B

    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

    C

    证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

    D

    同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在巾国证券业协会注册登记为（）。
    A

    证券分析师

    B

    证券咨询师

    C

    理财师

    D

    证券投资顾问


    正确答案： A
    解析： 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条的规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员。应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

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