证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A、5 B、10 C、3 D、2

题目
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。

A、5
B、10
C、3
D、2
相似考题

1.募集机构应当妥善保存投资者及其他与基金募集业务相关的记录资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年A.5B.8C.3D.10

2.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）年。 A．1 B．3 C．5 D．10

3.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金 投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。A.自基金清算终止之日起不得少于10年 B.自基金清算终止之日起不得少于2年 C.自基金清算终止之日起不得少于5年 D.自基金清算终止之日起不得少于7年

4.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。 A．1 B．2 C．3 D．5

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  • 第1题：

    私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要（ ）。

    A.自基金清算终止之日起不得少于10年
    B.自基金清算终止之日起不得少于20年
    C.自基金清算终止之日起不得少于5年
    D.自基金清算终止之日起不得少于15年

    答案：A
    解析：
    私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

  • 第2题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。

    A.3
    B.10
    C.5
    D.1

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第3题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。

    A.5
    B.8
    C.10
    D.20

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第4题：

    证券市场资信评级业务档案的保存期限不得少于（ ）年。

    A：3
    B：5
    C：10
    D：15

    答案：C
    解析：
    根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第23条规定，证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年。

  • 第5题：

    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年

    A:10
    B:5
    C:1
    D:3

    答案：B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年

  • 第6题：

    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于20年。()正确错误


    答案：错
    解析：
    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第7题：

    证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于（）。

    • A、5年
    • B、10年
    • C、15年
    • D、20年

    正确答案:B

  • 第8题：

    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:D

  • 第9题：

    并购重组财务顾问业务档案保管期限为（）年，自服务协议约定的服务期限届满之日起计算。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（　　）年。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： A
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第11题：

    单选题
    并购重组财务顾问业务档案保管期限为（）年，自服务协议约定的服务期限届满之日起计算。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是（  ）。
    A

    禁止以任何方式承诺或保证投资收益

    B

    与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

    C

    证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取

    D

    业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。

    A.3
    B.5
    C.10
    D.15

    答案：C
    解析：
    私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

  • 第14题：

    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（　　）年。

    A、2
    B、3
    C、5
    D、10

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第15题：

    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。

    A.2
    B.3
    C.5
    D.10

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第16题：

    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。

    A:3
    B:4
    C:5
    D:6

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第17题：

    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。
    A. 2 B. 3
    C. 5 D. 10


    答案：C
    解析：
    证券投资顾问业务档案的保存期限自 协议终止之日起不得少于5年。

  • 第18题：

    下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（ ）。
    A、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
    B、证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
    C、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
    D、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则


    答案：C
    解析：
    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。故C项说法错误。

  • 第19题：

    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第20题：

    募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

    • A、3
    • B、5
    • C、8
    • D、10

    正确答案:D

  • 第21题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。
    A

    发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

    B

    证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

    C

    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

    D

    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则


    正确答案： A
    解析： 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。故C项说法错误。

  • 第23题：

    单选题
    证券市场资信评级业务档案的保存期限不得少于（）年。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： B
    解析： 根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第23条规定，证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策Ⅱ．证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议，约定双方的权利、义务和责任，服务的内容、方式和禁止行为等事项Ⅲ．证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况Ⅳ．证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范：①履行主动管理职责。证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。②签订协议。证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议，约定双方的权利、义务和责任，服务的内容、方式和禁止行为等事项。③信息披露。证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况，并充分说明和揭示委托香港机构提供港股投资顾问服务可能产生的风险。④留痕管理。证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

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