发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）年。 A．1 B．3 C．5 D．10

题目

发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）年。 A．1 B．3 C．5 D．10

相似考题

1.分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期自证券研究报告发布之日起不少于（）。A:3年B:5年C:1年D:2年

2.下列说法，正确的是（）。 ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控 ③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平 ④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

3.下列说法中，正确的是（ ）。 ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控 ③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平 ④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

4.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少 于（ ）年。A. 1 B. 3 C.5 D.7

参考答案和解析
正确答案：C
【考点】掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P421。
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  • 第1题：

    下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（ ）。
    A、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
    B、证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
    C、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
    D、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则


    答案：C
    解析：
    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。故C项说法错误。

  • 第2题：

    下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（ ）。
    ①发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
    ②与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
    ③证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
    ④证券公司证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准

    A.①②
    B.①③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    ①项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩；③项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

  • 第3题：

    分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于()年。

    A.3
    B.5
    C.1
    D.2

    答案：B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。

  • 第4题：

    下列说法正确的是（ ）。
    ①发布证券研究报告实行集中统一管理
    ②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控
    ③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平
    ④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    本题考查发布证券研究报告的内部控制要求。

  • 第5题：

    分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于（ ）。

    A.3年
    B.5年
    C.1年
    D.2年

    答案：B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。

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