( )对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会 B.中国证监会 C.国务院 D.期货业协会

题目
( )对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A.中国证劵业协会
B.中国证监会
C.国务院
D.期货业协会

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  • 第1题:

    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,( )可以采取处罚措施。

    A.中国证监会
    B.国务院
    C.证券行业协会
    D.中国证监会及其派出机构

    答案:D
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构及其从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告,责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

  • 第2题:

    ( )应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
    Ⅰ.证券公司
    Ⅱ.证券交易所
    Ⅲ.证券投资咨询机构
    Ⅳ.中国证券业协会

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

  • 第3题:

    向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在(  )注册登记为证券投资顾问。

    A.中国证监会
    B.证券公司
    C.国务院监督管理机构
    D.中国证券业协会

    答案:D
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第4题:

    根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,制定相关的职业规范和行为准则的机构是( )。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会
    C.地方金融办公室
    D.中国证监会授权的派出机构

    答案:A
    解析:
    对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,制定相关的职业规范和行为准则的机构是中国证券业协会。

  • 第5题:

    ( )对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会
    C.国务院
    D.期货业协会

    答案:A
    解析:
    中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

  • 第6题:

    对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是(??)。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会
    C.证监会派出机构
    D.银监会

    答案:A
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条,中国证券业协会对证券公司、证券 投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,制定相关执业规范和行为准则。

  • 第7题:

    根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,制定相关的执业规范和行为准则的机构是()。

    A、中国证监会授权的派出机构
    B、中国证券业协会
    C、中国证监会
    D、地方金融办公室

    答案:B
    解析:
    B
    略。

  • 第8题:

    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,( )可以采取处罚措施。
    A、中国证监会
    B、国务院
    C、证券行业协会
    D、中国证监会及其派出机构


    答案:D
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告,责令清理违规业务、责令暂停新增客户,责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。 @##

  • 第9题:

    中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ( )


    答案:错
    解析:
    答案为B。中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规

  • 第10题:

    对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是( )。
    Ⅰ.中国证监会
    Ⅱ.中国证券业协会
    Ⅲ.中国证监会派出机构
    Ⅳ.证券交易所

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案:D
    解析:
    中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

  • 第11题:

    对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是(  )。

    A.中国证券业协会
    B.国务院院证券监督管理机构分支机构
    C.中国证监会
    D.证券交易所

    答案:A
    解析:
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第四条,中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。

  • 第12题:

    单选题
    对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是()。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证监会

    C

    证监会派出机构

    D

    银监会


    正确答案: B
    解析: 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是中国证券业协会

  • 第13题:

    对证券公司,证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

    A.各地证券业协会
    B.上海、深圳证券交易所
    C.中国证监会及其派出机构
    D.中国证券业协会

    答案:C
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条,中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

  • 第14题:

    ( )对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并制定相应的职业规范和行为准则。

    A.中国证券业协会
    B.证券交易所
    C.中国证监会
    D.证券登记结算公司

    答案:A
    解析:
    中国证券业协会对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律.行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,制定相应的执业规范和行为准则。中国证监会及其派出机构依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

  • 第15题:

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是( )。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会
    C.证监会派出机构
    D.银保监会

    答案:A
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条,中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,制定相关执业规范和行为准则。

  • 第16题:

    对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是(  )。

    A、中国证券业协会
    B、中国证监会
    C、证监会派出机构
    D、银监会

    答案:A
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条,中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,制定相关执业规范和行为准则。

  • 第17题:

    对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是()。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会
    C.证监会派出机构
    D.银监会

    答案:A
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条,中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相关执业规范和行为准则。

  • 第18题:

    ( )依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

    A.地方政府
    B.证券交易所
    C.中国证监会及其派出机构
    D.中国证券业协会

    答案:C
    解析:
    中国证监会及其派出机构依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

  • 第19题:

    ( )对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

    A:中国证劵业协会
    B:中国证监会
    C:国务院
    D:期货业协会

    答案:A
    解析:
    中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

  • 第20题:

    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得( )的业务许可。

    A.人民银行
    B.中国证监会
    C.中国证券业协会
    D.证券公司

    答案:B
    解析:

  • 第21题:

    ( )会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。

    A:中国证券业协会
    B:中国证监会
    C:国务院证券监督管理机构
    D:国务院证券监督管理机构分支机构

    答案:A
    解析:
    中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。

  • 第22题:

    《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。


    A.证券交易所

    B.中国证券业协会

    C.证券公司

    D.国务院证券监督管理机构

    答案:D
    解析:
    《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第23题:

    以下关于对证券投资顾问业务的监管,说法正确的有()。

    • A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
    • B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
    • C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
    • D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

    正确答案:A,B,D