申请从事证券法律业务的律师必须是在最近1年内未因违法执业行为受到行政处罚。 （）

题目
申请从事证券法律业务的律师必须是在最近1年内未因违法执业行为受到行政处罚。
（）

相似考题

1.《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列( )条件的律师事务所从事证券法律业务．A．有10名以上执业律师，其中2名以上曾从事过证券法律业务B．已经办理有效的执业责任保险C．最近1年未因违法执业行为受到行政处罚D．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

2.基金协会鼓励最近( )未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。A、1年B、2年C、3年D、5年

3.2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（ ）。A．最近2年未因违约执业行为受到行政处罚B．已经办理有效的执行责任保险C．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务D．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

4.关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B．鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务C．律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

参考答案和解析
答案：错
解析：
我国《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：(1)最近3年从事过证券法律业务；(2)最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务；(3)最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。
更多“申请从事证券法律业务的律师必须是在最近1年内未因违法执业行为受到行政处罚。 ”相关问题

  • 第1题：

    关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。

    A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

    B．鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

    C．律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务

    D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见


    正确答案：ABD
    ABD
    本题考查律师事务所从事证券法律业务的管理。律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。所以选项C错误。

  • 第2题：

    鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（ ）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务
    ①有在证券公司工作的经历
    ②最近三年从事过证券法律业务
    ③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务
    ④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：D
    解析：
    考点：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定， 鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务： （一） 最近3年从事过证券法律业务； （二） 最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务； （三） 最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。 律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业的期间不得从事证券法律业务。

  • 第4题：

    基金协会鼓励最近（ ）未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。

    A.1年
    B.2年
    C.3年
    D.5年

    答案：B
    解析：
    基金协会鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。

  • 第5题：

    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（ ）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（ ）年从事过证券法律业务。

    A.5，3
    B.5，2
    C.3，3
    D.3，2

    答案：C
    解析：
    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务。

  • 第6题：

    律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。

    • A、内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
    • B、有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
    • C、已经办理有效的执业责任保险
    • D、最近三年未因违法执业行为受到行政处罚

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    中国证监会与中华人民共和国司法部发布的<<律师是无所谓从事证券法律业务管理办法>规定.鼓励满足（）条件的律师事务所从事证券法律业务

    • A、最近2年未因违法执业行为受到行政处罚.
    • B、已经办理有效的执业责任保险.
    • C、有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务.
    • D、内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师可以从事证券法律业务的有（  ）。
    A

    最近两年从事过证券法律业务

    B

    最近三年接受过证券法律业务的行业培训

    C

    最近一年未因违法执业行为受到行政处罚

    D

    被吊销执业证书


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。

  • 第10题：

    多选题
    符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。
    A

    调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

    B

    鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

    C

    律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

    D

    同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见


    正确答案： D,C
    解析： 熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。

  • 第11题：

    单选题
    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（  ）。①最近一年未因违法执业行为受到行政处罚②最近三年从事过法律业务③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    中国证监会与中华人民共和国司法部发布的规定.鼓励满足（）条件的律师事务所从事证券法律业务
    A

    最近2年未因违法执业行为受到行政处罚.

    B

    已经办理有效的执业责任保险.

    C

    有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务.

    D

    内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P304。

  • 第14题：

    2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是（）。
    A.最近2年未因违法执北行为受到行政处罚
    B.已经办理有效的执业责任保险
    C.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
    D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好


    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会与司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：（1)内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好“2)有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；（3)已经办理有效的执业责任保险；（4)最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

  • 第15题：

    鼓励具备下列（ ）条件的律师事务所从事证券法律业务。
    Ⅰ．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
    Ⅱ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
    Ⅲ．已经办理有效的执业责任保险
    Ⅳ．最近两年未因违法执业行为受到行政处罚

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。

  • 第16题：

    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（ ）年未因违法执业行为受到行政处罚。

    A.5
    B.3
    C.2
    D.1

    答案：C
    解析：
    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。

  • 第17题：

    2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。Ⅰ．最近2年未因违约执业行为受到行政处罚Ⅱ．已经办理有效的执业责任保险Ⅲ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务Ⅳ．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

    A:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    中同证监会与司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规定．鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：①内部管理规范．风险控制制度健全．执业水准高，社会信誉良好；②有20名以上执业律师．其巾5名以上曾从事过证券法律业务；③已经办理有效的执业责任保险；④最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

  • 第18题：

    符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。

    • A、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
    • B、鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
    • C、律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
    • D、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    单选题
    期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备(    )的条件。
    A

    近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    B

    近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    C

    近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D

    近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。
    A

    内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

    B

    有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

    C

    已经办理有效的执业责任保险

    D

    最近三年未因违法执业行为受到行政处罚


    正确答案： B,D
    解析： 熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。

  • 第21题：

    单选题
    按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（  ）条件的律师事务所从事证券法律业务。①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好②有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务③已经办理有效的执业责任保险④最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金业协会鼓励私募基金管理人选具备下列（）条件的中国律师事务所出具法律意见书。 Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好 Ⅱ.有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务 Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险 Ⅳ.且近两年未因违法执业行为受到行政处罚
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下述关于股权投资基金管理人登记出具法律意见书的律师及律师事务所资质说法错误的是（）。
    A

    该法律意见书应由中国执业律师出具

    B

    出具该法律意见书应在中国境内依法设立，可就中国法律事项发表专业意见

    C

    出具该法律意见书的律师事务所应有20名以上执业律师

    D

    基金业协会鼓励最近3年从事过证券法律业务且最近2年内未因违法执业而受到处罚的律师参与出具法律意见书


    正确答案： C
    解析：

相关内容