在转融通业务的风险控制指标有（ ）。 A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30% C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10% D.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

题目
在转融通业务的风险控制指标有（ ）。
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%
C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%
D.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

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1.证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（ ）。 A．10% B．15% C．50% D．100%

2.在转融通业务的风险控制指标有（ ）。 A．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00% B．对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30% C．融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的l0% D．冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的l5%

3.以下关于自营业务风险的监控说法错误的是（ ）。A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%

4.证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（ ）。 A．10% B．15% C．50% D．100%

参考答案和解析
答案：A,C,D
解析：
。B选项中，对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金 融公司净资本的50%。
更多“在转融通业务的风险控制指标有（ ）。 A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30% C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10% D.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%”相关问题

  • 第1题：

    为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：（ ）。

    A．自营股票规模不得超过净资本的100%

    B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%

    C．持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%

    D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其（）

    A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    B:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
    C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
    D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%

    答案：A,B
    解析：
    证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模其中业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单客户融券业务规模不得超过净资本的5%；③接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

  • 第3题：

    证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（ ）。
    ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
    ②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%
    ③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
    ④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。

  • 第4题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。
    Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
    Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第5题：

    证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（ ）。
    Ⅰ．对单一证券公司转融通的余额，不得超过净资本的50％
    Ⅱ．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于80％
    Ⅲ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20％
    Ⅳ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％。
    2020年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》冲刺卷（一）
    ◇本卷共分为1大题100小题，作答时间为120分钟，总分100分，60分及格。
    ◇试卷来源：233网校
    下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

  • 第6题：

    证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。

    • A、10%
    • B、15%
    • C、50%
    • D、100%

    正确答案:B

  • 第7题：

    证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。

    • A、10%
    • B、15%
    • C、50%
    • D、100%

    正确答案:A

  • 第8题：

    证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（）。

    • A、10%
    • B、15%
    • C、50%
    • D、100%

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    证券金融公司必须遵守以下风险控制指标的规定。（　　）Ⅰ．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅲ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20%Ⅳ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

  • 第10题：

    单选题
    《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有(    )。I.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
    A

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    B

    I Ⅱ Ⅲ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是(   )。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标，描述错误的是（　　）。
    A

    净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

    B

    对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的60%

    C

    融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%

    D

    充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%


    正确答案： D
    解析：
    B项，对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

  • 第13题：

    对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的()。

    A:15%
    B:45%
    C:50%
    D:85%

    答案：C
    解析：
    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市位的10%；(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

  • 第14题：

    证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（ ）。
    A. 10% B. 15%C. 50% D. 100%


    答案：C
    解析：
    答案为C。证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：（1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%; (2)对单一证券公司转融通的余额，不得超 过证券金融公司净资本的50%; (3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10%; (4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

  • 第15题：

    证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。
    Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
    Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金
    Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
    Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。因此，第Ⅳ项说法
    错误。

  • 第16题：

    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（ ）。
    ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
    ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%
    ③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%
    ④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

  • 第17题：

    （2019年）证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。

    A.5%
    B.10%
    C.15%
    D.20%

    答案：B
    解析：
    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％。

  • 第18题：

    证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金 Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:B

  • 第19题：

    在转融通业务的风险控制指标有（）。

    • A、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
    • B、对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%
    • C、融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%
    • D、冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    多选题
    在转融通业务的风险控制指标有（）。
    A

    净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

    B

    对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%

    C

    融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%

    D

    冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%


    正确答案： A,C
    解析： 掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。

  • 第21题：

    单选题
    证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（  ）。Ⅰ．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ．对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（）。
    A

    10%

    B

    15%

    C

    50%

    D

    100%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（  ）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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