证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。 （ ）
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第1题：
期货公司业务实行许可制度，按照规定期货公司（ ）。
A．不得申请经营境外期货经纪业务
B．经批准可以开展期货投资咨询业务
C．不得从事不与期货业务无关的活动
D．不得从事或变相从事期货自营业务
E．不得客户提供融资、对外担保
正确答案：BCD
-
第2题：
证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）
正确答案：×
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 -
第3题：
下面关于证券自营业务说法正确的是()。A:证券公司均不得从事证券自营业务
B:证券公司均可以从事证券自营业务
C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D:一部分证券公司可以从事证券自营业务答案：D解析： -
第4题：
关于证券自营业务，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ．取得证券监管部门的业务许可
Ⅱ．证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
Ⅲ．在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为
Ⅳ．许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。但是，由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为；加之证券市场的高收益性和高风险性特征，许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理。 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。 -
第5题：
从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）答案：错解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 -
第6题：
下列关于证券公司业务的表述中，正确的有( )。A: 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B: 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C: 证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D: 期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码答案：A,C解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 -
第7题：
下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。
- A、证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
- B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
- C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
- D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保
正确答案:D -
第8题：
根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。
- A、从事或者变相从事期货自营业务
- B、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
- C、对外担保
- D、经营境外期货经纪业务
正确答案:A,B,C -
第9题：
判断题融资性担保公司不得为其母公司或子公司提供融资性担保。（ ）A对
B错
正确答案： 对解析： -
第10题：
多选题期货公司不得从事的业务有（）。A期货自营业务
B为其股东提供融资
C对外担保
D结算风险管理
正确答案： B,D解析： 根据《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。 -
第11题：
多选题以下做法错误的是（）。A证券公司直接为客户从事期货交易提供融资
B证券公司间接为客户从事期货交易提供担保
C证券公司直接为客户从事期货交易提供担保
D证券公司间接为客户从事期货交易提供融资
正确答案： B,C解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 -
第12题：
单选题下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。A证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
B具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
C不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
D证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保
正确答案： D解析： 证券公司不得为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保。 -
第13题：
证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()
正确答案：√
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第14题：
以下说法正确的是：A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保
B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务
C:证券公司接受委托或者自营，当日买人的证券，不得在当日再行卖出
D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失答案：A,D解析：《证券法》第130条第2款规定：“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”A选项正确。《证券法》第144条规定：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”D选项正确。《证券法》第142条规定，证券公司可以提供融资融券服务，所以B选项不正确。《证券法》修订前第106条规定证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出，《证券法》修订后将该条删去，所以C选项不正确。 -
第15题：
我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。()答案：错解析：《证券法》第一百四十二条规定，证券公司提供融资融券业务，应当遵守相关规定，并经中国证监会批准。 -
第16题：
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门
B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门
C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务
D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务答案：A,B,C,D解析：证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。 -
第17题：
下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（ ）。A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D.期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码答案：A,C解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 -
第18题：
证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。（）
正确答案:正确 -
第19题：
期货公司不得从事的业务有（）。
- A、期货自营业务
- B、为其股东提供融资
- C、对外担保
- D、结算风险管理
正确答案:A,B,C -
第20题：
下列关于证券公司业务的表述，正确的有（）。
- A、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
- B、证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
- C、证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
- D、期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
正确答案:A,C -
第21题：
单选题证券公司另类子公司不得（ ）。Ⅰ．融资Ⅱ．对外担保Ⅲ．成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人Ⅳ．从事投资以外的业务AⅠ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第22题：
单选题下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（ ）。A另类子公司可以融资
B另类子公司不得对外担保
C另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D另类子公司不得从事投资以外的业务
正确答案： A解析： -
第23题：
多选题下列关于证券公司业务的表述，正确的有（）。A证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
D期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
正确答案： A,C解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 -
第24题：
判断题证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。