网下申购与网上申购同时进行，还使参与网下申购的机构资金不能重复进行网上申购，改变目前机构资金可以在网下、网上重复使用的情况，一定程度上解决了市场关注的公平性问题。()

题目
网下申购与网上申购同时进行，还使参与网下申购的机构资金不能重复进行网上申购，改变目前机构资金可以在网下、网上重复使用的情况，一定程度上解决了市场关注的公平性问题。()

相似考题

1.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。（ ）

2.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票不能同时进行。（ ）

3.发行申购中已参与网下初步询价的股票配售均不能参与网上申购。 （ ）

4.根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定，为了保证询价对象真实报价，杜绝高报不买，下列表述不正确的是( )。A、网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购，仍然申购不足的，可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购B、网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨C、网下报价情况未及发行人和主承销商预期，可以中止发行D、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行

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  • 第1题：

    关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，说法正确的是 （ ）。 A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资 C．T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售网下申购定金 D．T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资


    正确答案：AB
    熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P249。

  • 第2题：

    第 98 题 关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（　　）。

    A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

    B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

    C．T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金

    D．T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资


    正确答案：ABC
    选项D应该是T+4日。

  • 第3题：

    下列关于首次公开发行股票的表述中，正确的有()。

    A:网下申购与网上申购同步进行
    B:参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
    C:发行达到定规模的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
    D:只有参与初步调价的调价对象才能参与网下申购

    答案：A,C
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》规定：首次公开发行股票达到定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。首次公开发行股票询价的调整和补充中，对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购同步进行。网下申购与网上申购同时进行，还使参与网下申购的机构资金不能重复进行网上申购，改变目前机构资金可以在网下、网上重复使用的情况，一定程度上解决了市场关注的公平性问题。

  • 第4题：

    询价增发、比例配售操作的流程包括()。

    A:T-4日，网上路演
    B:T-1日，网下申购定金验资、确定发行价格
    C:T日，增发网上申购日、原股东网上配售缴款日
    D:T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，股票复牌

    答案：A,C,D
    解析：
    T-2日，网下申购定金验资、确定发行价格。本题正确答案为ACD选项。

  • 第5题：

    上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。

    • A、发行公告的刊登
    • B、网上发行与网下发行的回拨
    • C、网上股份登记
    • D、网下股份登记

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。

    • A、参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购
    • B、网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金
    • C、初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除
    • D、网下投资者参与询价时，可以申报三档价格

    正确答案:C

  • 第7题：

    关于网上、网下投资者的要求，下列说法正确的是（）。

    • A、首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金
    • B、投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与
    • C、网下和网上投资者获得配售后，无需缴付认购资金
    • D、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，3个月内不得参与新股申购

    正确答案:B

  • 第8题：

    关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（）。

    • A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
    • B、T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
    • C、T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
    • D、T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    单选题
    下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。
    A

    参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购

    B

    网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金

    C

    初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除

    D

    网下投资者参与询价时，可以申报三档价格


    正确答案： A
    解析： AB两项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。第13条规定，网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。C项，第7条第1款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10％，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。 D项，第6条第2款规定，网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购。

  • 第10题：

    单选题
    首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与 Ⅳ网下投资者只能有一个报价
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第11条规定，首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。采用其他方式进行网上申购和配售的，应当符合中国证监会的有关规定。Ⅱ、Ⅲ两项，第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。Ⅳ项，第6条第2款规定，网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。

  • 第11题：

    单选题
    关于网上、网下投资者的要求，下列说法正确的是()。
    A

    首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金

    B

    投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与

    C

    网下和网上投资者获得配售后，无需缴付认购资金

    D

    网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，3个月内不得参与新股申购


    正确答案： C
    解析： AB两项，《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。CD两项，第13条第1款规定，网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于首次公开发行股票的说法，错误的是（  ）。
    A

    首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行

    B

    投资者应当自行选择参与网下或网上发行，也可以同时参与

    C

    网下和网上投资者在申购时无须缴付申购资金

    D

    采用询价方式且无老股转让计划的，发行人和主承销商可以通过网下询价确定发行价格或发行价格区间


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定，下列关于公开发行股票申购程序的说法中，正确的有( )。

    A．网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行

    B．网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购

    C．网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行

    D．公开发行股票中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行


    正确答案：ABCD
    解析：本题考核首次公开发行股票的程序。根据规定，网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购，仍然申购不足的，可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购。网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行。网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可以由发行人和承销商约定，并予以披露。中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行。

  • 第14题：

    下列关于首次公开发行股票的表述出，正确的有（）

    A:网下申购与网上申购同步进行
    B:发行达到定规模的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
    C:参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
    D:战略投资者不参与同下询价

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，网下申购与网上申购同时进行，使参与网下申购的机构资金不能重复进行网上申购，改变目前机构资金可以在网下、网上重复使用的情况，一定程度上解决了市场关注的公平性问题，

  • 第15题：

    在询价增发、比例配售操作的流程中，T-2日进行的是()。

    A:网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款
    B:网下申购定金验资、确定发行价格
    C:刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》
    D:增发网上申购日、原股东网上配售缴款日

    答案：B
    解析：
    T-3日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款。T-2日，网下申购定金验资、确定发行价格。T-1日，刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》。T日，增发网上申购日、原股东网上配售缴款日。本题正确答案为B选项。

  • 第16题：

    对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上改造的投资者按询价区间 的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者 将获得（ ）。
    A.申购价格
    B.申购价格与发行价格之间的差额部分
    C.未中签部分的申购余款
    D.申购资金


    答案：B,C
    解析：
    答案为BC。对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上 改造的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网 上申购资金解冻，中签投资者将获得申购价格与发行价格之间的差额部分及未中签部分的 申购余款。

  • 第17题：

    首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与 Ⅳ网下投资者只能有一个报价

    • A、Ⅰ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    对发于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括（）

    • A、申购价格与发行价格上限之间的差额部分
    • B、申购价格与发行价格之间的差额部分
    • C、未中签部分
    • D、行价格下限与上限之间的差额部分

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    下列关于首次公开发行股票的表述中，正确的有（）

    • A、与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
    • B、发行达到一定规模的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
    • C、网下申购与网上申购同步进行
    • D、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

    正确答案:B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.机构投资者既可以参加网上申购，也可以参加网下申购，但不得同时参加Ⅱ.网上申购与网下申购同步进行Ⅲ.网下申购和网上申购中签率一般是相同的Ⅳ.网下申购和网上申购是不同的股份数
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》，以下说法正确的是（　　）。[2018年9月真题]
    A

    可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行中签率不低于网下配售比例的原则确定最终的网上和网下发行数量

    B

    上市公司发行可转债，可以部分向原持有公司股票的股东优先配售，但不能全部向原持有公司股票的股东优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露

    C

    原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购；原股东除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购

    D

    参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向，证券公司可以接受投资者的全权委托代其进行申购

    E

    投资者在进行可转债网上申购时需缴付申购资金


    正确答案： B
    解析：
    A项，《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》（2018年修订）第25条第1款规定，可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行中签率和网下配售比例趋于一致的原则确定最终的网上和网下发行数量。BC两项，第3条规定，上市公司发行可转债，可以全部或者部分向原持有公司股票的股东（以下简称原股东）优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露。原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购。原股东除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购。D项，第11条第1款规定，参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者的全权委托代其进行申购。E项，第10条第1款规定，投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金。

  • 第23题：

    单选题
    关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（  ）。
    A

    网上发行应当早于网下发行

    B

    网下投资者在申购时需缴付申购资金

    C

    网上投资者在申购时需缴付申购资金

    D

    投资者不得同时参与网上或者网下发行


    正确答案： A
    解析：

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