参考答案和解析
正确答案:A
熟悉路演、申购、初步询价和发行期间披露的各类公告的基本内容。见教材第六章第三节,P223。
更多“发行申购中已参与网下初步询价的股票配售均不能参与网上申购。 ( ) ”相关问题
  • 第1题:

    下列关于首次公开发行股票的表述出,正确的有()

    A:网下申购与网上申购同步进行
    B:发行达到定规模的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
    C:参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
    D:战略投资者不参与同下询价

    答案:A,B,D
    解析:
    C项,网下申购与网上申购同时进行,使参与网下申购的机构资金不能重复进行网上申购,改变目前机构资金可以在网下、网上重复使用的情况,一定程度上解决了市场关注的公平性问题,

  • 第2题:

    下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法,正确的是( )。

    A:参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时,才可以在T日参与网上申购
    B:网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金
    C:初步询价后,主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10%作为最高报价剔除
    D:网下投资者参与询价时,可以申报三档价格

    答案:C
    解析:
    AB两项,《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第12条第1款规定,首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与。第13条规定,网下和网上投资者获得配售后,应当按时足额缴付认购资金。C项,第7条第1款规定,首次公开发行股票采用询价方式的,网下投资者报价后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%,然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。
      D项,第6条第2款规定,网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后,提供有效报价的投资者方可参与申购。

  • 第3题:

    参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日15:00前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。()


    答案:错
    解析:
    参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价开始前一交日12:00前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。

  • 第4题:

    下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有()。

    A:网下申购与网上申购同步进行
    B:参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
    C:发行达到定规模的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
    D:只有参与初步调价的调价对象才能参与网下申购

    答案:A,C
    解析:
    《证券发行与承销管理办法》规定:首次公开发行股票达到定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。首次公开发行股票询价的调整和补充中,对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整,规定网下申购与网上申购同步进行。网下申购与网上申购同时进行,还使参与网下申购的机构资金不能重复进行网上申购,改变目前机构资金可以在网下、网上重复使用的情况,一定程度上解决了市场关注的公平性问题。

  • 第5题:

    下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法,正确的是()。

    A、参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时,才可以在T日参与网上申购
    B、网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金
    C、初步询价后,主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10%作为最高报价剔除
    D、网下投资者参与询价时,可以申报三档价格

    答案:C
    解析:
    根据《证券发行与承销管理办法》(2017年修订)具体分析如下:
    AB两项,第12条规定,首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与。第13条规定,网下和网上投资者获得配售后,应当按时足额缴付认购资金。
    C项,第7条规定,首次公开发行股票采用询价方式的,网下投资者报价后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%,然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。
    D项,第6条规定,网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后,提供有效报价的投资者方可参与申购。