证券监管措施的变化会对证券的市场价格产生影响，因此证券监管措施的变化属于影响证券价格的外部因素（）

题目
证券监管措施的变化会对证券的市场价格产生影响，因此证券监管措施的变化属于影响证券价格的外部因素（）

相似考题

1.政府对证券市场的监管措施的变化会对证券的市场价格产生影响，但是政府对证券市场的监管不属于影响证券价格的外部因素。( )

2.下列有关证券监管机构的规定不正确的是( )。A、证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资B、证券监管机构可监督债券的发行和交易C、证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户，但不得冻结或查封D、证券监管机构在调查重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，但是最长不得超过30日

3.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。 （ ）

4.我国现行证券监管体制属于中间型监管体制。()

参考答案和解析
答案：对
解析：
影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素其中宏观经济因素包括宏观经济走向和相关政策，而宏观经济走向又包括经济周期、通货变动以及国际经济形势等因素，相差政策包括国家的货币政策、财政政策、收入分配政策和对证券市场的监管政策等
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  • 第1题：

    政府对证券市场的监管措施的变化会对证券的市场价格产生影响，但是政府对证券市场的监管属于影响证券价格的外部因素。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    现场监管主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。()


    答案：错
    解析：
    题干所述是非现场监管的定义。现场监管是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。故题干说法错误。

  • 第3题：

    证券投资技术分析派人士着重研究证券市场行为，如（）。

    A:证券的市场价格
    B:影响证券市场供求关系的政策因素
    C:证券市场的成交量
    D:证券的市场价格与成交量的变化关系

    答案：A,C,D
    解析：
    技术分析法是指从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券市场行为的基本表现形式有证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间。

  • 第4题：

    由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场流 动性的重要措施。（　　　　）


    答案：错
    解析：
    从证券市场健康运行的角度看，保持证券价格的相对稳定、防止证券价格 大幅度波动是必要的。证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。由于各种信息是影 响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。

  • 第5题：

    注册制的特点不包括（）

    A.以信息披露为中心
    B.证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断
    C.证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断
    D.是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度

    答案：C
    解析：
    注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。

  • 第6题：

    证券的信用评级机构在性质上属于（）。

    • A、证券监管机构
    • B、证券服务机构
    • C、证券投资人
    • D、自律性组织

    正确答案:B

  • 第7题：

    下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第8题：

    当影响证券价格的因素发生变化时，股票和债券价格发生相同的变化。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    影响证券价格的因素发生变化时，股票价格和债券价格发生相同的变化。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    多选题
    狭义的国际证券监管台作包括()
    A

    签署并执行谅解备忘录

    B

    监管的相互承认

    C

    分享证券监管信息

    D

    井展双边证券监管执法协助

    E

    协调双边证券监管标准


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督
    A

    Ⅰ.Ⅱ

    B

    Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 监管部门对经纪业务的监管措施包括：（1）证券公司的内部控制。（2）证券业协会的自律管理。（3）证券交易所的监督。（4）证券监管机构的监管。

  • 第12题：

    单选题
    证券资产的系统性风险，是指由于外部经济环境因素变化引起整个资本市场不确定性加强，从而对所有证券都产生影响的共同性风险。下列各项中，不属于证券系统性风险的是（）。
    A

    价格风险

    B

    违约风险

    C

    再投资风险

    D

    购买力风险


    正确答案： D
    解析： 系统性风险包括价格风险、再投资风险和购买力风险，违约风险属于非系统性风险。

  • 第13题：

    政府对证券市场的监管措施的变化会对股票的市场价格产生影响，但是政府对证券市场的监管不属于影响股票价格的外部因素。 （ ）


    正确答案：×
    国家的货币政策、财政政策、收人分配政策和对证券市场的监管等都属于影响股票投资价值的外部因素，会对股票的投资价值产生影响。

  • 第14题：

    技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券市场行为最基本的表现形式不包括()。

    A:证券市场价格的变化
    B:证券成交量的变化
    C:证券的相关因素变化所经历的时间
    D:公司经营业绩

    答案：D
    解析：
    证券的市场行为可以有多种表现形式，其中证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。

  • 第15题：

    证券监管措施的变化会对证券的市场价格生产影响，因此证券监管措施的变化属于影响证券价格的外部因素。（）


    答案：对
    解析：
    影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。其中宏观经济因素包括宏观经济走向和相关政策，而宏观经济走向又包括经济周期、通货变动以及国际经济形势等因素，相关政策包括国家的货币政策、财政政策、收入分配政策和对证券市场的监管政策等。

  • 第16题：

    证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有()。

    A:警告
    B:罚款
    C:限制或暂停其从事证券业务
    D:追究刑事责任

    答案：A,B,C
    解析：
    中国证监会对违反有关规定的行为，视情节轻重可处以警告、罚款、限制或暂停其从事证券业务，甚至撤销其证券营业许可证等处罚。

  • 第17题：

    证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.中国证监会的自律管理 Ⅱ.证券公司的内部控制 Ⅲ.证券监管机构的监管 Ⅳ.证券交易所的监督

    • A、Ⅰ.Ⅱ
    • B、Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    正确答案:C

  • 第19题：

    论述证券监管的原则和方针。


    正确答案: “三公”原则：
    （1）公开原则。
    这一原则就是要求证
    券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者；要保障市场的透明度，除了证券发行人需要公开，影响证券价格的该企业情况的详细说明外，监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚等。
    （2）公平原则。
    这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。具体而言，无论是投资者还是筹资者，是监管者还是被监管者，也无论其投资规模与筹资规模的大小，只要是市场主体，则在进入与退出市场、投资机会、享受 服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利。
    （3）公正原则。
    这一原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。根据公正原则，证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策；证券监管部门应当根据法律授予的权限履行监管职责，要在法律的基础上，对一切证券市场参与者给予公正的待遇；对证券违法行为的处罚和对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行。 发展证券市场的方针是“法制、监管、自律、规范”。其中法制是基础，监管和自律是手段，规范则是目的与核心。

  • 第20题：

    证券公司违法作出利益承诺属于不正当竞争行为，自律组织可采取警告、批评等措施予以惩戒；情节严重的，证券监管机关得取消证券公司的会员资格。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管

    • A、Ⅰ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    狭义的国际证券监管合作不包括哪项 ( )
    A

    签署双边证券监管合作谅解备忘录

    B

    约定分享证券监管信息

    C

    证券交易所之间为保护投资者进行的合作

    D

    协调双边证券监管标准


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    证券公司违法作出利益承诺属于不正当竞争行为，自律组织可采取警告、批评等措施予以惩戒；情节严重的，证券监管机关得取消证券公司的会员资格。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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