下列有关证券监管机构的规定不正确的是( )。A、证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资B、证券监管机构可监督债券的发行和交易C、证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户，但不得冻结或查封D、证券监管机构在调查重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，但是最长不得超过30日 - itgle

题目

下列有关证券监管机构的规定不正确的是( )。

A、证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资

B、证券监管机构可监督债券的发行和交易

C、证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户，但不得冻结或查封

D、证券监管机构在调查重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，但是最长不得超过30日

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1.下列选择项中，属于合规总监的职责的是（）A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

2.证券监管机构有权查询有关单位和个人的银行账户。（）

3.证券中介机构是指()。A:证券发行人和投资者 B:证券经营机构和证券服务机构 C:证券业协会 D:证券监管机构

4.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。（）

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第1题：

证券信用评级机构在性质上属于()。

A:证券监管机构
B:证券服务机构
C:证券投资人
D:自律性组织

答案：B
解析：
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主妻包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。
第2题：

( )是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

A:真实原则
B:准确原则
C:完整原则
D:及时原则

答案：C
解析：
略。
第3题：

6、投资银行在进行自营业务时接受（）的监管。
A．投资银行内部
B．机构投资者
C．证券监管机构
D．证券交易所

投资银行内部;证券监管机构
第4题：

证券资信评级机构在性质上属于()。

A:证券监管机构
B:证券服务机构
C:证券投资人
D:自律性组织

答案：B
解析：
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。
第5题：

( )是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

A、真实原则
B、准确原则
C、完整原则
D、及时原则

答案：C
解析：

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